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專利申請文件能否受著作權法保護

專利申請文件能否受《著作權法》保護，取決于它是否滿足《著作權法》規定的條件：第一，它是不是《著作權法》所稱的作品；第二，它是不是《著作權法》第4條所稱的依法禁止出版、傳播的作品；第三，它是不是屬于《著作權法》第5條規定的不適用該法的情況。這三個條件，只要有一個不具備，它就不能受到《著*本文原載于《著作權》，作權法》保護。

首先，分析一下專利申請文件是否具備第一個條件。按《著作權法實施條例》第2條的規定：“《著作權法》所稱作品，指文學、藝術和科學領域內，具有獨創性并能以某種有形形式復制的智力創作成果。”顯然，專利申請文件是符合這一條規定的，它是科學領域內的作品，是申請人或代理人經過獨立創作而完成的智力勞動成果，并且能以某種有形形式復制。因此，它是《著作權法》所稱的作品。

然而，有人認為，已取得專利權的專利申請文件才是《著作權法》所稱的作品，因缺乏創造性而被駁回的專利申請文件則不是，處在審查階段的專利申請文件只有等審批程序結束后才能確定。其理由是：《著作權法》所稱的作品必須具有獨創性，專利申請既然不具備創造性，其申請文件也就不會有獨創性。這種認識實質上是以創造性來代替獨創性，混淆了取得專利權與取得著作權的條件。我們知道，創造性是《專利法》中的術語，指的是申請專利的發明創造應當具有實質性特點和進步，即非顯而易見性，它是對發明創造內容的要求。而獨創性是《著作權法》中的術語，指的是受《著作權法》保護的作品必須是作者獨立創作完成的，而不是從他人的作品中抄來的，就專利申請文件來講，它是對體現發明創造構思和內容的表現形式的要求。創造性與獨創性兩者之間并沒有必然的聯系。一般來講，如果一項發明創造的內容具有創造性，那么總會對應一種或一種以上具備獨創性的表現形式，但并非所有其他表現形式都具備獨創性。反之，如果一項發明創造的內容沒有創造性，它的某種表現形式卻有可能具備獨創性。所以，即使是因缺乏創造性而被駁回的專利申請，也不能因此而否定其申請文件具備獨創性，從而否定它是《著作權法》中所稱的作品。

其次，專利申請文件顯然不屬于依法禁止出版、傳播的作品。因此，第二個條件也已具備。

再看它是否滿足第三個條件。按《著作權法》第5條的規定，該法不適用于：(一)法律、法規，國家機關的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質的文件，及其官方正式譯文：(二)時事新聞；(三)歷法、數表、通用表格和公式。顯然，專利申請文件不屬于(二)和(三)的情況，但有人認為它屬于(一)的情況，即認為專利申請文件屬于法律文件，從而不受《著作權法》保護。那么，事實果真如此嗎?

所謂法律文件，“泛指由國家機關制定的在法律上有效的文件、文書、公文等。”①法律文件是由國家機關制定的。②然而，專利申請文件是由申請人或代理人起草的，它并不代表國家機關的意志，無強制約束力。盡管我們常講專利申請文件是法律性文件，那是指它具有法律意義，可以產生一定的法律后果，如可以取得受法律保護的專利權。這與法律文件本身不可同日而語，不具有法律文件的效力。因此，專利申請文件不是法律文件，不屬于《著作權法》第5條之(一)的情況。從而，第三個條件也已滿足。

以上分析表明，專利申請文件能受《著作權法》的保護。

還有～種觀點認為，專利申請文件不應受《著作權法》保護，其理由是：《著作權法》第7條規定“科學技術作品中應當由《專利法》、《技術合同法》等法律保護的，適用《專利法》、《技術合同法》等法律的規定”，專利申請文件既然是以取得專利權為目的，理所當然地適用《專利法》保護而不能適用《著作權法》保護。但是．這種觀點忽視了這樣一個問題：《專利法》保護的是專利申請文件中所包含的發明構思或技術方案本身，而《著作權法》保護的卻是這種構思或方案的表現形式。它們各自保護的客體是不同的，發明創造本身受《專利法》保護，并不妨礙專利申請文件受《著作權法》保護，這與《著作權法》第7條規定并不矛盾。當然，根據《著作權法》第7條確立的優先適用專利法的原則，專利申請文件的著作權人在行使著作權時，不得妨礙專利權人行使其專利權。

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