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非橫向合并中知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響分析

非橫向結(jié)合包括縱向結(jié)合和混合結(jié)合。由于非橫向結(jié)合不是直接競(jìng)爭(zhēng)者之間的結(jié)合,一般不會(huì)減少原相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量,對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局沒(méi)有嚴(yán)重且直接的損害，而且企業(yè)通過(guò)這些結(jié)合可以開(kāi)拓采購(gòu)或者銷售的渠道，從而可以降低成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，因此，美國(guó)反壟斷法對(duì)這類結(jié)合的規(guī)制出現(xiàn)越來(lái)越寬容的趨勢(shì)，但這不表明非橫向合并總是對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)無(wú)害的①。《非橫向合并指南》指出，反壟斷機(jī)構(gòu)主要從市場(chǎng)集中、總體的進(jìn)入條件、取得企業(yè)(潛在進(jìn)入企業(yè))的進(jìn)入優(yōu)勢(shì)、被取得企業(yè)(市場(chǎng)上現(xiàn)有企業(yè))的市場(chǎng)份額、效益等方面分析非橫向合并中存在的“潛在進(jìn)入者”問(wèn)題;還特別指出在分析縱向合并的競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注縱向合并是否導(dǎo)致增加進(jìn)入市場(chǎng)的障礙、推動(dòng)共謀、逃避價(jià)格管制，如果存在上述問(wèn)題,反壟斷機(jī)構(gòu)就要考慮對(duì)該合并進(jìn)行干預(yù)。當(dāng)然，即使存在進(jìn)入障礙，如果該合并影響到的一個(gè)或多個(gè)市場(chǎng)上集中度不是很高(赫芬達(dá)爾―赫希曼指數(shù)不超過(guò)1800),反壟斷機(jī)構(gòu)則不干預(yù)。

赫芬達(dá)爾―赫希曼指數(shù)(Herfindahl-HirschmanIndex；HH1)簡(jiǎn)稱赫芬達(dá)爾指數(shù)，是一種測(cè)量產(chǎn)業(yè)集中度的綜合指數(shù)。它是指一個(gè)行業(yè)中各市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體所占行業(yè)總收入或總資產(chǎn)百分比的平方和，用來(lái)計(jì)貴市場(chǎng)份額的變化，即市場(chǎng)中廠商規(guī)模的離散度。HHI的理論基礎(chǔ)實(shí)際上源于貝恩(Bain)的“結(jié)構(gòu)一經(jīng)營(yíng)一表現(xiàn)"(structureconduct-performance)理論，該理論指出，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)影響到廠商的經(jīng)營(yíng)，并最終決定廠商的我現(xiàn)。隨著市場(chǎng)份額的集中，廠商會(huì)趨于采用相互勾結(jié)策略，最終制定出來(lái)的價(jià)格會(huì)偏離完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)價(jià)格。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的廠商對(duì)自己生產(chǎn)的產(chǎn)品無(wú)定價(jià)權(quán)，它們是市場(chǎng)價(jià)格的接受者。因而從社會(huì)福利角度看，完全競(jìng)爭(zhēng)是最理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。任何形式的廠商壟斷以及隨之而產(chǎn)生的高于壟斷價(jià)格的價(jià)格都意味著某種程度的消費(fèi)者社會(huì)福利損失。結(jié)構(gòu)一經(jīng)營(yíng)一表現(xiàn)理論認(rèn)為，市場(chǎng)集中化程度與市場(chǎng)壟斷力之間存在若某種正相關(guān)關(guān)系。才j些學(xué)者進(jìn)而認(rèn)為兩者之間是非線性的正相關(guān)關(guān)系。也就是說(shuō)，在市場(chǎng)集中化程度較低時(shí)，廠商的行為更富有競(jìng)爭(zhēng)色彩。隨著市場(chǎng)集中化程度的提高，市場(chǎng)壟斷逐漸取代市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)市場(chǎng)集中化程度很高時(shí)，廠商的行為已經(jīng)很少有競(jìng)爭(zhēng)色彩,在這種條件下，再提高市場(chǎng)集中化程度,壟斷力的提高將非常有限。

此外需要強(qiáng)調(diào)的是，由1999年美國(guó)最大的圖書零售商和批發(fā)商巴恩斯?諾布爾與英格拉姆合并案(BarnesNoble/Ingram)的處理，確立了美國(guó)反壟斷當(dāng)局在審查非橫向合并時(shí)的主要理論依據(jù)——“提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成本”①，即垂直合并是否會(huì)給與合并的生產(chǎn)商有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)帶來(lái)不利影響。在這種理論下，合并對(duì)生產(chǎn)商的競(jìng)爭(zhēng)者所關(guān)閉的市場(chǎng)份額就成了主要考量的因素。

①硅制圖公司收購(gòu)艾拉斯、維沃弗朗特案(SGI/Alias,Wavefront)

1995年,委員會(huì)與硅制圖公司(SGI)達(dá)成了一項(xiàng)同意令協(xié)議,允許該收購(gòu)繼續(xù)進(jìn)行，但同時(shí)提出了委員會(huì)將持續(xù)關(guān)注該交易對(duì)相關(guān)市場(chǎng)上進(jìn)行創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)者威脅的垂直排斥。委員會(huì)通過(guò)審查發(fā)現(xiàn)，硅制圖公司是在相關(guān)市場(chǎng)上擁有90%的市場(chǎng)份額,并具有支配地位的娛樂(lè)圖形工作站供應(yīng)商，其計(jì)劃收購(gòu)的艾拉斯和維沃弗郎特，是在該工作站上操作的并基于Unix系統(tǒng)進(jìn)行娛樂(lè)圖形和動(dòng)畫軟件開(kāi)發(fā)的三家主要開(kāi)發(fā)商的申的兩家。在委員會(huì)附條件的同意令中，阻止了SGI通過(guò)并購(gòu)獲取作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種形式的商業(yè)秘密——其他工作站競(jìng)爭(zhēng)者的技術(shù)信息。

委員會(huì)指出了該交易涉及的雙向的垂直排斥：一方面，如果艾拉斯和維沃弗郎特只設(shè)計(jì)與硅制圖公司的工作站兼容的軟件,那么原本與SGI競(jìng)爭(zhēng)的工作站生產(chǎn)商就不能有效地進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng);另一方面，如果SGI關(guān)閉原來(lái)的公司軟件接口，使得只有艾拉斯和維沃弗郎特能夠設(shè)計(jì)兼容軟件，那么原本與艾拉斯和維沃弗郎特相競(jìng)爭(zhēng)的娛樂(lè)圖形軟件開(kāi)發(fā)商就被關(guān)閉了90%的市場(chǎng)份額。此外，如果SGI不允許艾拉斯和維沃弗朗特繼續(xù)與競(jìng)爭(zhēng)的工作站生產(chǎn)商合作開(kāi)發(fā)互補(bǔ)性產(chǎn)品，那么它就可以通過(guò)獲得由艾拉斯和維沃弗朗特掌握的其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的信息獲取不公平的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。與此同時(shí),有明顯的跡象表明，SGI、艾拉斯和維沃弗郎特的互補(bǔ)能力的結(jié)合能夠產(chǎn)生具有重要意義的創(chuàng)新效益。

為了維持競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)取得這些潛在的效益，委員會(huì)經(jīng)過(guò)協(xié)商達(dá)成了同意令協(xié)議，允許該收購(gòu)在三個(gè)條件下繼續(xù)進(jìn)行。首先，為維護(hù)工作站市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)，委員會(huì)要求并購(gòu)企業(yè)應(yīng)當(dāng)與工作站競(jìng)爭(zhēng)者達(dá)成一項(xiàng)經(jīng)委員會(huì)認(rèn)可的協(xié)議，依照該協(xié)議,SGI應(yīng)當(dāng)盡力保證艾拉斯的主要軟件程序與競(jìng)爭(zhēng)者的工作站進(jìn)行端口匹配;其次,禁止艾拉斯和維沃弗郎特將其他工作站競(jìng)爭(zhēng)者的信息轉(zhuǎn)讓給SGI；最后，為維持軟件開(kāi)發(fā)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，要求SGI維持一個(gè)公開(kāi)的并公布其應(yīng)用接口代碼的工作站平臺(tái)，而不得對(duì)艾拉斯和維沃弗郎特以外的其他軟件競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行歧視①。該項(xiàng)同意令從實(shí)際的后續(xù)效果上看是成功的。

②采埃弗收購(gòu)?fù)ㄓ闷嚢⒗锷止景?ZF/Allison)

在該案中，阿里森是某些特定種類的卡車(如垃圾車)和公共汽車的自動(dòng)變速器的制造商，而采埃弗也制造變速器，包括該種特定卡車和公共汽車的自動(dòng)變速器。委員會(huì)發(fā)現(xiàn)，通用汽車和采埃弗在歐洲的大卡車和公共汽車市場(chǎng)上屬于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，并在美國(guó)局部的相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，因此，即便作為通用子公司的阿里森與采埃弗在卡車和公共汽車市場(chǎng)上既不是實(shí)際的也不是潛在的競(jìng)爭(zhēng)者，但該并購(gòu)交易也很有可能影響世界市場(chǎng)上新型變速器的研發(fā)和創(chuàng)新。此外,司法部也指出，該交易將會(huì)削弱在垃圾車和運(yùn)輸公共汽車這兩個(gè)下游產(chǎn)品市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)還可能對(duì)設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)和改進(jìn)新型的卡車和公共汽車自動(dòng)變速器的世界市場(chǎng)產(chǎn)生反競(jìng)爭(zhēng)影響①。具體來(lái)說(shuō),司法部擔(dān)心采埃弗在此項(xiàng)并購(gòu)后不會(huì)像以往那樣積極地致力于變速器技術(shù)的研發(fā)，因此在1993年11月禁止了該項(xiàng)并購(gòu)交易。

假定通過(guò)強(qiáng)制采埃弗許可一個(gè)獨(dú)立第三方從而減少該并購(gòu)對(duì)于司法部關(guān)注的兩個(gè)傳統(tǒng)產(chǎn)品市場(chǎng)的反競(jìng)爭(zhēng)效果②，同時(shí)進(jìn)一步假設(shè)此項(xiàng)并購(gòu)至少存在對(duì)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)的一些有利效益，那么至今為止消費(fèi)者已經(jīng)被剝奪基于該許可本可以獲得的福利8年了③。直到2002年,采埃弗既未在自動(dòng)變速器領(lǐng)域有重大的創(chuàng)新產(chǎn)品，也沒(méi)有成為一個(gè)更加活躍的競(jìng)爭(zhēng)者。事實(shí)上，采埃弗已經(jīng)從垃圾車市場(chǎng)中退出。這里我們不去評(píng)論司法部當(dāng)初的禁止令是否明智④，需要指出的是司法部所重視的未來(lái)市場(chǎng)上的積極研發(fā)所帶來(lái)的福利是難以預(yù)測(cè)的⑤,小規(guī)模的公司雖然其人均創(chuàng)新更多，但是實(shí)力強(qiáng)大的公司往往才能開(kāi)發(fā)出更多重要的創(chuàng)新⑥，企業(yè)擁有的風(fēng)險(xiǎn)資本數(shù)額大小決定了特定行業(yè)的創(chuàng)新數(shù)量在企業(yè)間的不均衡分布①,也即通過(guò)企業(yè)合并實(shí)現(xiàn)了企業(yè)規(guī)模的增大，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)資本的增強(qiáng)，一定程度上更加有利于研發(fā)新的產(chǎn)品。因此，有必要對(duì)這個(gè)案件以及其他的類似案件進(jìn)行后續(xù)關(guān)注，以判斷消費(fèi)者是否以及何時(shí)從司法部在禁止一項(xiàng)并購(gòu)時(shí)著重考慮的參與并購(gòu)方的未來(lái)研發(fā)的積極性中切實(shí)獲得福利②，這樣有助于判斷在外資并購(gòu)反壟斷審查命令中具體應(yīng)該采用何種救濟(jì)措施才是恰當(dāng)?shù)摹Ｓ捎谥R(shí)產(chǎn)權(quán)往往會(huì)帶來(lái)重大創(chuàng)新效益，因此反壟斷機(jī)構(gòu)就要在維持競(jìng)爭(zhēng)的利益與促進(jìn)創(chuàng)新的利益之間進(jìn)行平衡。

綜上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得在美國(guó)的執(zhí)法和司法實(shí)踐中都足以成為反壟斷審查中是否同意一項(xiàng)并購(gòu)交易繼續(xù)進(jìn)行的獨(dú)立因素，并且該因素又在合并分析的不同步驟中對(duì)其他傳統(tǒng)的反競(jìng)爭(zhēng)效果分析因素產(chǎn)生影響，尤其是在涉及技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)域,其對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻、市場(chǎng)力量以及并購(gòu)后市場(chǎng)效益的影響,在企業(yè)的橫向結(jié)合和非橫向結(jié)合中都是需要著重考慮的。

標(biāo)簽：廣西銅川鄂爾多斯常州長(zhǎng)白山喀什佛山廣州

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