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發明專利申請審查與授權

(一)初步審查

初步審查是指國家專利行政部門收到申請人的申請后，首先進行形式審查，內容主要包括:申請案是否滿足專利法規定的書面材料要求(如有關文件的撰寫是否合格、文件的種類是否齊全等);申請的主體、代理事項是否符合法律的規定;申請專利的發明是否違背法律、社會公德，或是否為專利法的保護對象等。

經初步審查，符合專利法要求的，依法將申請案早期公開;不符合要求的，將駁回申請或要求申請人補正。

(二)早期公開

經初步審查認為符合專利法要求的，主管部門依法自發明專利申請日起滿18個月，即將申請案公開，主管部門也可以根據申請人的請求提前公開。

發明專利申請的公開是國家專利行政部門將申請人記載在請求書中的事項和說明書的摘要刊登在發明專利公告上，并將發明專利申請的說明書及其附圖和權利要求書另行全文出版，公之于眾。

發明專利申請被依法早期公布后，專利申請的內容就為他人所知曉，他人并有可能實施有關發明。此時，申請人尚未獲得專利權，不能以專利權人的資格禁止第三人實施自己申請專利的發明。為了鼓勵專利申請和保護申請人的利益，專利法賦予發明專利申請人一定的權利，即“發明專利申請公布后，申請人可以要求實施其發明的單位或個人支付適當的費用”。

根據規定，發明專利申請公開的時間不是初步審查后立即公開，而是有一定的時間間隔。其原因主要是:首先，發明專利申請要經過實質審查，從申請到授權要經過較長的時間，如果等到實質審查結束后再公開，有可能在“申請之后授權之前”出現重復科研的現象，早期公開正是為了使公眾盡早地查閱和索取專利申請文獻內容，以利于最新技術的迅速傳播和避免重復科研。其次，對申請人而言，過早公開有可能損害其利益。因為專利申請被公布之后，第三人可能通過閱讀和研究說明書而實施該發明，申請人由于尚未獲得授權不能起訴第三人侵權。如果早期公開是在申請專利和初步審查結束一定的時間之后，申請人就有足夠的時間考慮是否堅持或撤回申請，在早期公開之前，申請人如果撤回申請，還可以依法對自己申請專利的技術保密。

(三)實質審查

實質審查是對發明進行新穎性、創造性和實用性的審查，即仔細研究申請文件，檢索相關的“現有技術”文件，審查發明是否符合授權條件，最終確定是否授予申請人專利權。

實質審查的時間是“發明專利申請之日起3年內”。根據啟動實質審查程序的原因不同，分為被動進行實質審查和主動進行實質審查。一般情況下，專利部門對發明專利申請早期公開后，并不立即依職權主動進行實質審查，只有申請人提出請求，才進行實質審查。如果申請人沒有在法定時間內提出實質審查的請求，視為申請人撤回其專利申請。主動進行實質審查是指在沒有申請人請求實質審查的前提下，專利部門自行啟動實質審查程序。專利部門主動進行實質審查的專利申請，往往是申請專利的發明對國民經濟發展具有相當的重要性，需要及時審查以評定其專利性。專利部門主動決定進行實質審查后，應及時通知專利申請人，因為沒有申請人的合作，審查工作難以順利進行。

實質審查的內容主要包括:專利申請請求書、說明書和權利要求書的內容是否符合專利法的要求;優先權要求是否成立;修改補充的內容是否超出了原說明書和權利要求書記載的范圍;申請的主題是否屬于專利法上的發明，是否符合授予專利權的條件等。

經過實質審查，對不符合專利法要求的發明專利申請，應當通知申請人，要求其在指定期限內陳述意見，或者修改其申請。經過專利申請人陳述意見，或者修改申請后仍不符合專利法規定的，應當予以駁回;如果申請人無正當理由逾期不答復的，該申請即被視為撤回。對“沒有發現駁回理由的”，專利部門應做出授予專利權的決定，發給發明專利證書，同時予以登記和公告。

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