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美國知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)調(diào)整與經(jīng)濟社會發(fā)展的階段性特征

(１)２０世紀７０年代美國經(jīng)濟衰退

歐洲、日本的戰(zhàn)后重建促進了美國經(jīng)濟的繁榮。但由于受到２０世紀３０年代大蕭條的影響,美國政府管制太多,市場競爭活力不充分,導(dǎo)致了７０年代美國經(jīng)濟處于持續(xù)衰退(盡管也有短暫恢復(fù)階段),并且呈通脹與高失業(yè)率并行的滯漲。

在知識產(chǎn)權(quán)方面實施“弱保護”策略實施。長期以來,美國各界一直對天生具有壟斷性質(zhì)的專利權(quán)持有“制約”而非“鼓勵”的基本態(tài)度,１９３３年,美國執(zhí)政黨認為當(dāng)時的世界性經(jīng)濟蕭條的禍首是壟斷,而專利制度同樣罪責(zé)難免。政府運用財政和金融手段,直接對經(jīng)濟進行干預(yù),并對企業(yè)經(jīng)濟活動采取嚴格管制。知識產(chǎn)權(quán)方面主要表現(xiàn)為對專利權(quán)的控制,防止專利濫用造成的后果。美國司法部反壟斷處和聯(lián)邦貿(mào)易委員會成立專門小組處理反對專利權(quán)的訴訟案。知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)沒有引起政府的關(guān)注。政府對知識產(chǎn)權(quán)保護的忽視,不僅讓美國經(jīng)濟發(fā)展缺乏先進科技創(chuàng)新成果在支撐,還導(dǎo)致美國的科研能力和成果雄霸全球,但其產(chǎn)品卻沒有相應(yīng)的國際競爭力,甚至難以對抗德國和日本。

(２)２０世紀８０年代至９０年代末期美國經(jīng)濟復(fù)興

進入２０世紀８０年代,里根總統(tǒng)積極推動經(jīng)濟復(fù)興計劃,美國經(jīng)濟開始慢慢復(fù)蘇,國際競爭力也得以恢復(fù)。９０年代,美國經(jīng)濟真正復(fù)興。美國各界認識到,美國在經(jīng)濟競爭中最大的資源和優(yōu)勢在于科技和人才。由于知識產(chǎn)權(quán)保護不利,使得外國能夠輕易模仿,并憑借勞動力和制造業(yè)的廉價成本優(yōu)勢實現(xiàn)了經(jīng)濟快速發(fā)展。１９９６年克林頓總統(tǒng)在美國國會講演時指出：“保護知識產(chǎn)權(quán)就是要加強美國最大的兩個優(yōu)勢。第一是我們居世界首位的高等教育體系,我們在知識密集型產(chǎn)品和服務(wù)的競爭中占優(yōu)勢;第二是我們經(jīng)濟的靈活性,這使企業(yè)家在美國比在其他國家能更迅速地發(fā)明出新技術(shù)并以此建立新企業(yè)。如果我們出口的產(chǎn)品與服務(wù)中包含的知識產(chǎn)權(quán)不能得到妥善保護,這些優(yōu)勢就會削弱。”知識產(chǎn)權(quán)成為美國經(jīng)濟發(fā)展的最主要推動力。這一時期,政府提供的知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)主要表現(xiàn)在以下方面。

第一,建立有利于專利保護和商業(yè)化實施的制度環(huán)境

對內(nèi),美國政府修改了《專利法》《商標法》《著作權(quán)法》和《反壟斷法》,對知識產(chǎn)權(quán)的保護空間和保護力度都達到了空前的程度。１９８１年開始實施的《拜杜法案》,允許小企業(yè)和非營利性質(zhì)機構(gòu)在絕大多數(shù)情況下保留執(zhí)行政府合同所產(chǎn)生發(fā)明的專利權(quán),即有權(quán)就其完成的聯(lián)邦資助項目所產(chǎn)生的發(fā)明以自身名義申請專利并享有專利權(quán),而政府只保留一種介入權(quán)(March-inRight)。只有當(dāng)專利權(quán)人不采取有效步驟實施發(fā)明或政府出于公眾健康或安全考慮的情況下,政府才有權(quán)責(zé)成專利權(quán)人向合理的申請者以實施許可方式轉(zhuǎn)讓該項權(quán)利。這有效激起了美國大學(xué)的專利保護意識,掀起了大學(xué)創(chuàng)新成果專利化和技術(shù)轉(zhuǎn)移潮流。之后聯(lián)邦政府制定了《技術(shù)創(chuàng)新法》《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)法》《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案》等多項有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律,構(gòu)成了完整的鼓勵科技創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的知識產(chǎn)權(quán)體系。上述體系一方面鼓勵企業(yè)通過創(chuàng)新和利用知識產(chǎn)權(quán),形成市場競爭優(yōu)勢,并有利于美國在全球范圍內(nèi)維護本國利益;另一方面,也保證了美國大學(xué)、研究機構(gòu)和企業(yè)在合作過程中有序推進和實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。對外,將保護美國在海外的知識產(chǎn)權(quán)列為美國對外政策的重要目標。不僅在１９８４年制定《貿(mào)易和關(guān)稅法》中規(guī)定３０１條款,而且在世界貿(mào)易組織規(guī)則中使知識產(chǎn)權(quán)保護美國化,并積極主導(dǎo)和推動TRIPS協(xié)議的簽訂,構(gòu)筑美國式的知識產(chǎn)權(quán)國際保護。

第二,設(shè)立國家層面專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)

１９７４年美國７００家聯(lián)邦實驗室組成全國新技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)組織：聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體(FLC),１９８６年《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》要求聯(lián)邦政府大部分研究機構(gòu)加入該聯(lián)合體,并正式向FLC授予特許狀。FCL旨在促進和協(xié)助聯(lián)邦實驗室的科研成果和新技術(shù)向美國產(chǎn)業(yè)部門快速轉(zhuǎn)移。其主要職能包括：加強各聯(lián)邦部門及其實驗室的交流,鼓勵州和地方政府、企業(yè)、大學(xué)和其他利益相關(guān)者的對話,使技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐經(jīng)驗、成功方略大眾化;探索創(chuàng)新型技術(shù)咨詢服務(wù)和其他技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的有效途徑,降低聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移的成本和風(fēng)險;通過評估和分析聯(lián)邦各部門技術(shù)轉(zhuǎn)移政策、程序和實踐活動的優(yōu)劣,完善和創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移過程,并向有關(guān)人員提供基本和高級培養(yǎng)和培訓(xùn),以提升技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。１９８９年由國會撥款,成立美國國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心(NTTC),該中心為非營利性的獨立機構(gòu),提供整合性技術(shù)交易信息網(wǎng)站及專業(yè)咨詢服務(wù),為美國民間產(chǎn)業(yè)獲取聯(lián)邦技術(shù)資源提供支持。具體包括專業(yè)咨詢、技術(shù)交易事項輔導(dǎo)、技術(shù)商業(yè)化輔導(dǎo)、教育培訓(xùn)等專業(yè)服務(wù)。該中心的美國國家技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)已連接全美７００個聯(lián)邦實驗室與１００所大學(xué),并建立６個區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移中心,形成覆蓋美國產(chǎn)、官、學(xué)、研各界的技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)。聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體(FLC)、美國國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心(NTTC)與國家技術(shù)信息中心(NTIS)和聯(lián)邦實驗室研究與技術(shù)應(yīng)用辦公室(ORTA)共同形成美國國家層面技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu),強化技術(shù)轉(zhuǎn)移體制,極大地促進了知識、技術(shù)、人才流動。

第三,綜合運用財政、金融手段

一是加大對基礎(chǔ)研究的財政直接投入。１９７１—２０００年間,美國聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費增加３．６倍,其中多數(shù)增長經(jīng)費投向大學(xué)等科研機構(gòu)。二是運用財政資金對專利等費用進行補貼,１９９９年對所有的團體和成員都降低了專利申請費。三是綜合運用財稅、金融及政府采購政策,例如利用稅收信貸鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和實施專利。１９９３年,美國制定《購買美國產(chǎn)品法》,規(guī)定聯(lián)邦政府機構(gòu)除在境外使用、價格過高、對本國產(chǎn)品優(yōu)惠不符合公共利益、本國產(chǎn)品數(shù)量不夠或者質(zhì)量不高等特殊情況外,必須購買本國產(chǎn)品,工程和服務(wù)必須由國內(nèi)供應(yīng)商提供。美國政府逐步引導(dǎo)創(chuàng)新型知識產(chǎn)權(quán)融資活動。一方面針對專利、商標、版權(quán)等自身的特點,開發(fā)評價方法,比如專利評價中的設(shè)計回避方法與可比較的交易法等。另一方面推動創(chuàng)新型專利融資活動的具體實踐。早在１９９７年美國便已開創(chuàng)了世界上首個知識產(chǎn)權(quán)證券化案例,當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)證券化的對象資產(chǎn)已經(jīng)非常廣泛,從電子游戲、音樂、電影、休閑娛樂、演藝、主題公園等與文化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的知識產(chǎn)權(quán),到時裝的品牌、最新醫(yī)藥產(chǎn)品的專利、半導(dǎo)體芯片,甚至專利訴訟的勝訴金等。在知識產(chǎn)權(quán)保險方面,早在１９７３年美國ISO的CGL保單將專利侵權(quán)責(zé)任保險首次納入普通商業(yè)責(zé)任保險的承保范圍,相關(guān)制度的研究與執(zhí)行方面也十分成熟。整體而言,對于專利資產(chǎn)證券化、專利保險等知識產(chǎn)權(quán)融資活動,美國政府采取市場主導(dǎo)機制。此外,政府還聯(lián)合民間力量成立信用保證基金,如知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新金融服務(wù)公司等,以提供直接資助或全額擔(dān)保的方式,評定知識型企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)處分價值,進而提升知識型企業(yè)的債信能力,為其發(fā)展提供信用保證。

第四,扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展

從２０世紀４０年代起,美國就開始設(shè)立扶持小企業(yè)發(fā)展的官方機構(gòu)。政府還專門建立了與信息高速公路相連的中小企業(yè)服務(wù)網(wǎng),小企業(yè)信息中心等社會中介組織,為中小企業(yè)提供信息服務(wù)。進入８０年代,美國先后頒布了《史蒂文森———懷特勒創(chuàng)新法》《中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》《技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展法》等促進科技型中小企業(yè)發(fā)展的法律。這些法律法規(guī)將中小企業(yè)的科技計劃的設(shè)立與實施、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)推廣、知識產(chǎn)權(quán)保護等方面進行了全面的規(guī)范,建立了一個涉及多方面、多角度的法律體系。近年來,政府在制定新的政策法規(guī)時,盡量避免其對小企業(yè)產(chǎn)生不利影響,爭取對小企業(yè)起到有利的扶持作用。政府還制定了“小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃”和“小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃”,并于１９８３年設(shè)立了小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移獎勵項目,用以支持小企業(yè)的技術(shù)進步。政府還積極幫助小企業(yè)在聯(lián)邦政府采購中獲得“公平份額”,規(guī)定政府應(yīng)該在各種采購中給予小企業(yè)不少于２３％的份額。

(３)２１世紀美國經(jīng)濟頹勢初顯

２００８年全球金融危機,美國主要金融機構(gòu)受到重創(chuàng),失業(yè)率大幅攀升,這也導(dǎo)致政府的公共服務(wù)投入大幅度削減。面對困境,奧巴馬政府提出美國經(jīng)濟要從過去維系在金融信貸之上的高消費模式,轉(zhuǎn)向出口推動和制造業(yè)推動的增長模式。

在知識產(chǎn)權(quán)方面,美國社會形成共識,美國經(jīng)濟對知識產(chǎn)權(quán)具有很大的依賴性。根據(jù)美國商務(wù)部估算,２０１０年美國知識產(chǎn)權(quán)密集產(chǎn)業(yè)增加值的直接貢獻為５．０６萬億美元,占美國GDP的３４．８％,為美國提供了２７１０萬個工作機會,占全部就業(yè)的比例為１８．８％。２０１３年,美國商務(wù)部公布了新的國民生產(chǎn)總值(GDP)統(tǒng)計方式,將知識產(chǎn)權(quán)、研發(fā)支出、文化產(chǎn)業(yè)支出等指標納入新的GDP統(tǒng)計體系之中,將長期以來無法被傳統(tǒng)GDP統(tǒng)計所識別的知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)“有形化”和“資本化”,真正體現(xiàn)了美國以創(chuàng)新經(jīng)濟為主導(dǎo)的新興經(jīng)濟形態(tài)。近年來,美國對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)“過度虛擬化”進行糾偏,推行再工業(yè)化,引導(dǎo)制造業(yè)回流,以重振實體經(jīng)濟。然而,即使美國部分制造業(yè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)回流,在現(xiàn)行全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下,美國中間品和終端產(chǎn)品制造環(huán)節(jié)仍將在相當(dāng)大的程度上倚仗海外供給。而且,美國本身的經(jīng)濟也多依賴于知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。２０１６年９月,美國商務(wù)部經(jīng)濟和統(tǒng)計管理局(ESA)、美國專利商標局(USPTO)聯(lián)合發(fā)布了《知識產(chǎn)權(quán)與美國經(jīng)濟：２０１６更新版》研究報告指出,２０１４年美國共有８１個知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè),創(chuàng)造產(chǎn)值６．６萬億美元,對國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的貢獻率達３８．２％。知識產(chǎn)權(quán)密集型行業(yè)直接提供的就業(yè)崗位２７９０萬個,占全部就業(yè)崗位的１８．２％。上述數(shù)據(jù)進一步證明,創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為美國經(jīng)濟增長新源泉的現(xiàn)實。

從知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)角度,主要有以下幾個方面。

第一,完善知識產(chǎn)權(quán)政策和法律體系

美國在知識產(chǎn)權(quán)法律方面進行了一系列的修訂和擴充。２００８年１０月１３日,美國總統(tǒng)布什簽署《優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)資源和組織法案》,旨在加強民事和刑事法律對假冒和盜版的懲處力度,以更好地構(gòu)建美國知識產(chǎn)權(quán)保護體系。２０１１年美國專利法改革,主要內(nèi)容涉及由“先發(fā)明制”改為“發(fā)明人先申請制”、修改寬限期、擴大現(xiàn)有技術(shù)范圍實行絕對新穎性、刪除對在國外完成發(fā)明創(chuàng)造的限制、賦予美國專利商標局更大的財政自主權(quán)等。美國在法律政策上的重視,為建立健全知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的激勵機制,形成一個整體的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新體系起到了積極的作用。

美國還積極在世界上建立有利于美國的知識產(chǎn)權(quán)大環(huán)境。２００５年美國國會通過立法,擴大了全國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)調(diào)委員會的職責(zé)范圍,包括確定國際知識產(chǎn)權(quán)保護和知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的政策、目標及戰(zhàn)略,制訂在海外保護知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略,協(xié)調(diào)并監(jiān)督政府部門實施這些政策、目標、重點及戰(zhàn)略;２００５年７月,美國政府又設(shè)立國際知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)調(diào)員(CoordinatorforInternationalIntellectualPropertyEnforcement),其職責(zé)是協(xié)調(diào)聯(lián)邦政府的資源,在美國國內(nèi)外加強知識產(chǎn)權(quán)保護。奧巴馬政府時期,美國借助《反假冒貿(mào)易協(xié)定》和《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》,運用區(qū)域貿(mào)易機制安排強化知識產(chǎn)權(quán)保護。特朗普執(zhí)政美國后,奉行實用主義貿(mào)易政策,要在全球貿(mào)易中獲得現(xiàn)實利益,而不是成為推動全球貿(mào)易自由化的領(lǐng)導(dǎo)者。特朗普認為過往多邊、諸邊貿(mào)易規(guī)則下形成的“特惠型貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)”并沒有使得美國受惠,反而導(dǎo)致美國貿(mào)易逆差太高,搶占了大量美國藍領(lǐng)工人的飯碗。特朗普需要把崗位留在美國國內(nèi),生產(chǎn)大量美國商品,并且輸出到世界各地。沒有一種現(xiàn)存的多邊規(guī)則能夠滿足特朗普的這一需求,所以把過去的規(guī)則推翻,與相關(guān)國家逐一進行雙邊貿(mào)易談判,重以期創(chuàng)造更多制造業(yè)就業(yè)機會。在“美國優(yōu)先”貿(mào)易政策下,特朗普執(zhí)政后即宣布退出的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定、在談中的跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定,重啟北美自由貿(mào)易區(qū)談判。退出跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定,并不意味著美國在國際上從堅持強知識產(chǎn)權(quán)保護標準后退,而是標志著美國貿(mào)易政策或?qū)膴W巴馬執(zhí)政期間所致力于構(gòu)建的以跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定為代表的多邊貿(mào)易機制,向雙邊貿(mào)易機制轉(zhuǎn)化。在國際知識產(chǎn)權(quán)談判中,美國憑借其強大的國家實力,占據(jù)著優(yōu)勢地位,同時也精于談判策略的運用。一個典型的例子,烏拉圭回合談判之所以納入知識產(chǎn)權(quán)新議題,作為服務(wù)業(yè)和高科技行業(yè)的市場領(lǐng)導(dǎo)者的美國跨國公司發(fā)揮了極為關(guān)鍵的作用,并得到美國政府的大力支持。美國政府一方面通過北美自由貿(mào)易區(qū)談判在該自貿(mào)區(qū)內(nèi)鎖定了同樣高標準的知識產(chǎn)權(quán)保護并分化了拉美國家對TRIPS協(xié)定的反對,另一方面通過國內(nèi)立法在１９８８年制定了一個授權(quán)對被認為保護知識產(chǎn)權(quán)不力的發(fā)展中國家進行單邊貿(mào)易制裁的特別３０１條款,這迫使巴西不再反對TRIPS協(xié)定而印度遭到孤立。而伴隨多邊貿(mào)易機制向雙邊貿(mào)易機制轉(zhuǎn)化,美國的談判優(yōu)勢可能更加明顯,美國可憑借其強有力的內(nèi)部市場利誘和單邊制裁來推進知識產(chǎn)權(quán)嚴格保護戰(zhàn)略。強化知識產(chǎn)權(quán)保護仍然是美國的主導(dǎo)性政策取向,而且可能在雙邊化機制中進一步得到落實,甚至超過《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》已經(jīng)確定的框架和標準。

美國專利商標局(USPTO)制定了面向２１世紀的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。戰(zhàn)略目標就是建立保持美國發(fā)明人在全球競爭優(yōu)勢所需要的專利商標制度,將USPTO成為以質(zhì)量為核心,對市場變化反應(yīng)靈敏的市場驅(qū)動型知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)。２０１３年出臺新的《美國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法聯(lián)合戰(zhàn)略計劃》,旨在尋求更為周到、專業(yè)和高效的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法方法,創(chuàng)造更多的就業(yè)機會,提升美國企業(yè)的國際競爭力。

２０１８年,美國專利商標局正式發(fā)布《２０１８—２０２２戰(zhàn)略規(guī)劃》提出了系列戰(zhàn)略目標,旨在改善美國國內(nèi)及國際的知識產(chǎn)權(quán)政策、執(zhí)法和保護現(xiàn)狀,提升美國的領(lǐng)導(dǎo)力。

第二,優(yōu)化專利質(zhì)量和審查及時性

創(chuàng)新是美國經(jīng)濟增長和國家競爭力的基礎(chǔ)。美國專利商標局認識到,只有提高專利質(zhì)量,特別是授權(quán)專利的可靠性,同時提升專利審查效率,才能及時向市場提供創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù),促進經(jīng)濟增長。美國專利商標局開展了許多創(chuàng)新的審查模式以提高服務(wù)質(zhì)量。主要包括加快審查、Track１優(yōu)先審查程序、專利審查高速公路(PPH)、同行評議試點項目、再審的集中審查、綠色科技試點項目、項目互換試點項目、特殊申請預(yù)警體系、基于年齡/健康的特殊加快審查程序等。２０１５年,美國專利商標局提出“改善專利質(zhì)量倡議”,包括訴訟服務(wù)、客戶服務(wù)以及質(zhì)量檢測三部分內(nèi)容。美國專利商標局還與歐洲專利局合作,開發(fā)“合作專利分類體系”,使美國創(chuàng)新者能夠比以往更容易地在國外取得知識產(chǎn)權(quán)保護。２０１８年,美國專利商標局正式發(fā)布《２０１８—２０２２戰(zhàn)略規(guī)劃》中提出：“優(yōu)化專利審查效率,提高專利的可靠性”,具體措施包括為專利申請的分類進行定義并提供相應(yīng)的流程,并確保有足夠數(shù)量和水平的審查人員來滿足客戶的需求;豐富和加強對審查人員的培訓(xùn),并確保審查人員在審查過程中能獲取最先進、全面的現(xiàn)有技術(shù)以供參考;完善專利質(zhì)量標準,利用質(zhì)量評估的數(shù)據(jù)來確定需要改進提升的領(lǐng)域,同時不斷提升標準制定的透明度。

第三,加大對創(chuàng)新的投入力度

美國政府通過財政專項補貼、財政低息貸款、政府財政擔(dān)保等為企業(yè)科技創(chuàng)新提供資金支持。同時,注重運用風(fēng)險投資機制,充分動員社會閑置資金的力量,為創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展注入資金。美國政府高度重視對基礎(chǔ)研究和試驗發(fā)展研究的投入。根據(jù)《２００９年美國復(fù)蘇與再投資法案》,有高達７８７０億美元的資金投入到基礎(chǔ)設(shè)施投資、教育投入和新能源、生物醫(yī)藥投資等。通過政府主導(dǎo)的清潔能源革命、生物醫(yī)藥創(chuàng)新,推動相關(guān)領(lǐng)域的創(chuàng)新活動及發(fā)展,確保美國在上述領(lǐng)域處于世界領(lǐng)先地位。此外,政府還積極推動稅收制度改革,從而激勵創(chuàng)新。２０１７財年聯(lián)邦研發(fā)預(yù)算為１５２３億美元,比２０１６財年的１４６１億美元增加了４．２％。其中,基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究預(yù)算共７２８億美元,占４８％,較之２０１６財年增加了３９億美元,增幅５．７％。預(yù)算案提出繼續(xù)增加國家科學(xué)基金會、能源部科學(xué)辦公室和商務(wù)部國家標準技術(shù)研究院三大基礎(chǔ)研究資助機構(gòu)的預(yù)算,三大機構(gòu)的總預(yù)算為１４６億美元,比２０１６財年的實際水平多出９億美元。此外,開發(fā)研究預(yù)算為７６７億美元,占總研發(fā)預(yù)算的５０％,增長２２億美元,增幅３％;研發(fā)設(shè)施設(shè)備預(yù)算為２８億美元,約占總研發(fā)預(yù)算的２％,較上年增長２．２％;針對提高和擴大國民科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)的能力教育預(yù)算為３０億美元,與２０１６年基本持平。美國稅法規(guī)定：無論企業(yè)、非營利機構(gòu)或個人,如果捐款給下列３種研究機構(gòu),都屬于公益性慈善捐款,可以獲得相應(yīng)的減稅待遇。這３種機構(gòu)分別是政府下屬的基礎(chǔ)研究機構(gòu)、教育機構(gòu)(其中包括研究型大學(xué))、獨立的“公益研究機構(gòu)”。美國還采取加速折舊、投資抵免等多種優(yōu)惠方式激勵企業(yè)自主創(chuàng)新,或者對研究實驗設(shè)備投資。美國政府２０１５年新版《創(chuàng)新戰(zhàn)略》強調(diào)聯(lián)邦政府投資要為創(chuàng)新過程提供基本保障,加強美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的四大基礎(chǔ)要素———基礎(chǔ)研究、高質(zhì)量的STEM(科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué))教育、２１世紀先進的物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施和下一代數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施方面的投資力度。

第四,促進專利成果的轉(zhuǎn)讓

美國一向重視科技成果的產(chǎn)業(yè)化,政府制定頒布了一系列法律法規(guī),以保障科研成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)開發(fā)等各項政策的有效實施,包括《國家競爭力技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》《國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與促進法》《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》《開啟未來：邁向新的國家科學(xué)政策》《走向全球———美國創(chuàng)新的新政策》等。為了使科技成果轉(zhuǎn)化適應(yīng)市場經(jīng)濟規(guī)則,建立有序的市場競爭秩序,美國還制定了一系列關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的法案,如《反壟斷法》《投資法》《工業(yè)產(chǎn)權(quán)法》和《資本市場規(guī)范法》等。這些法律法規(guī)的制定和實施,為美國的科技成果轉(zhuǎn)化工作奠定了穩(wěn)定的制度環(huán)境和牢固的政策基礎(chǔ)。其中１９８０年由美國國會通過并頒布的《專利和商標法修正案》(即《拜杜法案》)修改了過去由政府資助的項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)歸政府的規(guī)定,只保留了政府可以優(yōu)先使用該項成果的權(quán)利,成果的全部知識產(chǎn)權(quán)歸項目完成單位所有。自１９８０年以來實施的效果看,這項規(guī)定的改變,不僅調(diào)動了大學(xué)、科研機構(gòu)和大企業(yè)主動申報政府資助的研究項目的積極性,還大大促進了技術(shù)成果的市場化流動和技術(shù)交易與技術(shù)轉(zhuǎn)移,加快了國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需技術(shù)的研發(fā)進程。當(dāng)前美國市場共有３種專利成果的轉(zhuǎn)讓方式：一是將研究者的專利成果一次性轉(zhuǎn)讓給企業(yè),企業(yè)擁有該項成果全部的知識產(chǎn)權(quán),研發(fā)者直接獲益。目前,美國大學(xué)、科研機構(gòu)研究成果約４０％是以這種方式轉(zhuǎn)讓給企業(yè)的。二是研發(fā)者將專利成果以折價入股的方式與企業(yè)合作開發(fā),實現(xiàn)成果的產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化。這種方式將研發(fā)者與企業(yè)緊密結(jié)合起來,成為該項成果的利益共同體,轉(zhuǎn)化成功就是雙方共贏,轉(zhuǎn)化失敗就是雙方虧損,使雙方對轉(zhuǎn)化過程更加重視,對由成果轉(zhuǎn)化開發(fā)的新產(chǎn)品更加關(guān)注,因此轉(zhuǎn)化開發(fā)的成功率更高。同時,也激發(fā)了研發(fā)者與企業(yè)開展長期合作的積極性,促進了技術(shù)的發(fā)展與進步,也為在大學(xué)工作的研發(fā)者參加生產(chǎn)實際、了解企業(yè)最新的生產(chǎn)技術(shù)情況提供了機會。這是美國大學(xué)提倡鼓勵的一種方式。三是研發(fā)者以自己的專利成果直接創(chuàng)建新企業(yè),開發(fā)新產(chǎn)品,實現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化的目標。美國大約有１０％的專利成果是以這種方式實現(xiàn)轉(zhuǎn)化的,且主要集中在生物、化工、藥品和醫(yī)療器械制造等領(lǐng)域。

第五,大力推動中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

美國政府先后制定、完善了《小企業(yè)法》《小企業(yè)經(jīng)濟政策法》《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》《小企業(yè)擔(dān)保信貸法》等系列的法律體系,為中小企業(yè)創(chuàng)新提供保障和引導(dǎo)。為了支持中小企業(yè)創(chuàng)新,美國政府實施“小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新計劃(SBIR)”,該計劃規(guī)定各級政府要拿出不低于２．５％的研發(fā)預(yù)算投入到中小企業(yè)創(chuàng)新項目。該計劃向全國所有的中小企業(yè)公布,允許符合條件的企業(yè)申請,項目批準后,中小企業(yè)將獲得立項資助。為了使資金使用效率提高,資助分為三個階段：首先進行可行性分析,此階段最高可獲１．５萬美元資助;通過可行性分析后,進入第二階段,進行產(chǎn)品創(chuàng)新和市場銷售,最高可獲１００萬美元資助,為期兩年;如果產(chǎn)品市場反應(yīng)良好,則進入第三階段,全面銷售,通過金融機構(gòu)以更大的資金量對企業(yè)進行扶持。這項計劃經(jīng)過多年的發(fā)展,非常成熟。每年資助中小企業(yè)達到３０００多家,立項數(shù)目超過５０００件,資助金額超過２５億美元。每年數(shù)千個發(fā)明、專利投入市場,創(chuàng)造了新需求,成為市場新的熱點。

政府為了鼓勵研發(fā)機構(gòu)向小企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù),提高小企業(yè)參與聯(lián)邦政府研發(fā)活動的能力,采取了多種措施。１９８０年的《拜杜法案》以大學(xué)、非營利機構(gòu)和小企業(yè)為對象,允許大學(xué)、非營利機構(gòu)和小企業(yè)對政府資助的研發(fā)成果擁有知識產(chǎn)權(quán),并通過技術(shù)轉(zhuǎn)移實現(xiàn)商業(yè)化。１９８０年的《史蒂文生懷特技術(shù)創(chuàng)新法案》則以聯(lián)邦實驗室為對象,明確規(guī)定聯(lián)邦實驗室的成果向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)移。為了鼓勵小企業(yè)參與聯(lián)邦政府的研發(fā)活動,促進研究機構(gòu)技術(shù)向小企業(yè)轉(zhuǎn)移,１９９２年美國國會通過了《加強小企業(yè)研究與發(fā)展法》,其中規(guī)定：凡聯(lián)邦部門研究與發(fā)展經(jīng)費超過１０億美元的,需按０．１５％劃為研發(fā)基金,供小企業(yè)與非營利研究機構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)讓項目和技術(shù)創(chuàng)新合作使用(即STTR項目)。STTR是一個高度競爭性的計劃,小企業(yè)必須與大學(xué)、非營利研究機構(gòu)、教育機構(gòu)等進行合作,項目由雙方共同向美國國防部、能源部、衛(wèi)生部、國家航空航天局、國家科學(xué)基金會５個機構(gòu)提出申請。每年,STTR計劃要求５個聯(lián)邦部門和機構(gòu)留出一定比例的RD資金,資助小企業(yè)/非營利性研究機構(gòu)合作研究。這些機構(gòu)來設(shè)計RD主題和接受提議。

美國政府對小企業(yè)創(chuàng)新進行多種優(yōu)惠政策,以補貼、稅收減免、財政低息貸款、擔(dān)保等多種政策給予小企業(yè)最大程度的資金實惠。通過設(shè)立“中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基金”,符合條件的中小企業(yè)向該基金申請創(chuàng)新資金,資金直接用于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。政府對符合項目規(guī)定的中小企業(yè)進行不同幅度的財政補貼。政府運用財政專項補貼政策、低息貸款政策、財政擔(dān)保政策和稅收扶持政策等工具,幫助中小企業(yè)解決資金困難。小企業(yè)管理局為小企業(yè)的普通商業(yè)用途的貸款向放款機構(gòu)(通常是地方銀行)擔(dān)保,對１５萬美元以下的貸款可擔(dān)保８５％;對１５萬美元以上的貸款可擔(dān)保７５％;最高可對２００萬美元的貸款提供５０％的擔(dān)保。如果貸款逾期不還,小企業(yè)管理局保證支付其所擔(dān)保的貸款額。貸款的期限根據(jù)其用途而定,最長可達２５年。小企業(yè)管理局還為有特別需求的小企業(yè)提供貸款擔(dān)保：一是周轉(zhuǎn)資本貸款擔(dān)保。為小企業(yè)提供短期貸款作為周轉(zhuǎn)資金,貸款額最高可達２００萬美元,擔(dān)保額達１００萬美元。二是出口流動資本貸款擔(dān)保。為出口企業(yè)己達成的出口交易提供短期貸款,用于支付生產(chǎn)加工費用或購買貨物或服務(wù)。擔(dān)保最高可達貸款額的９０％或１００萬美元。三是國際貿(mào)易貸款擔(dān)保,為從事及準備從事國際貿(mào)易的小企業(yè),或因進口的競爭而受到影響的小企業(yè),提供貸款擔(dān)保,用于流動資金或設(shè)備購置,擔(dān)保金額最高可達１２５萬美元。還有能源保護貸款擔(dān)保和控制污染貸款擔(dān)保等。此外,企業(yè)管理局向地區(qū)的中介放款機構(gòu)擔(dān)保,為小企業(yè)提供不超過３５０００美元的貸款。中介機構(gòu)在放貸的同時,還要向小額借款人提供管理及技術(shù)支持。美國政府還設(shè)立了小企業(yè)管理局(SBA),由該機構(gòu)專門負責(zé)為小企業(yè)提供各種咨詢和服務(wù)。該機構(gòu)在全國各州有１００多個分支,為全國的中小企業(yè)提供服務(wù)。其中對中小企業(yè)創(chuàng)新提供各種引導(dǎo)和支持是其工作的主要內(nèi)容。建立了商業(yè)信息中心,為小企業(yè)免費提供最廣泛的信息和資料服務(wù)。它們還利用私營企業(yè)中有經(jīng)驗的經(jīng)理人員,通過自愿的或合同的方式向小企業(yè)提供各項咨詢和建議。小企業(yè)管理局還通過商會、貿(mào)易協(xié)會、大專院校和成人教育小組等向小企業(yè)提供技術(shù)、營銷及決策等管理知識方面的培訓(xùn),開辦講座和研討會,并配合發(fā)行各種書籍資料。此外,小企業(yè)局管理局還設(shè)有企業(yè)技術(shù)支持處,幫助進行高科技研究和發(fā)展的小企業(yè),加強其在市場中的競爭力。

標簽：玉溪白山紅河青島武漢銅陵白山佳木斯

巨人網(wǎng)絡(luò)通訊聲明：本文標題《美國知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)調(diào)整與經(jīng)濟社會發(fā)展的階段性特征》，本文關(guān)鍵詞美國,知識產(chǎn)權(quán),公共服務(wù),；如發(fā)現(xiàn)本文內(nèi)容存在版權(quán)問題，煩請?zhí)峁┫嚓P(guān)信息告之我們，我們將及時溝通與處理。本站內(nèi)容系統(tǒng)采集于網(wǎng)絡(luò)，涉及言論、版權(quán)與本站無關(guān)。