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PCT專利申請途徑

PCT專利申請途徑是指申請人依據本國以及外國專利法,按照PCT制定的專門規定,向本國專利主管機關提出一件PCT申請,從而在所有PCT成員國享有同一申請日(優先權日),并且可以在30個月屆滿前實際進入外國專利審查程序的一種途徑。通常在向多于四個國家和地區申請專利時使用該途徑可體現出成本優勢。
PCT實質上是在提交國際專利申請上實現了統一,只是提供國際專利申請途徑,但是沒有做到統一授權,頒發國際專利。我國1994年加入該條約(1997年7月1日起,PCT適用于香港;1999年12月20日起適用于澳門)。根據該條約提出的申請被稱為“國際申請”。
PCT申請途徑不能選擇外觀設計專利的保護形式,只能申請發明和實用新型專利。發明專利領域的PCT與商標領域的《商標國際注冊馬德里協定》以及外觀設計領域的《海牙協定》共同構成工業產權國際合作的三大體系。
近年來,使用PCT專利申請途徑持續增加,2013年美國和中國分別占了PCT申請總量的56%和29%,中國超過了德國成為PCT申請的第三大國,排在第一和第二的分別是美國和日本。日本松下排在第一位,中興第二位,華為第三位。而此前2011和2012年,中興均排在第一位,2009和2010年松下排在第一位。排名前五的專利申請領域分別是電子機械設備和能源,計算機技術,數字通信,醫藥技術以及測量。在PCT專利申請大學排名里,前十名全部由美國的大學包攬,中國的北大和清華分別排在了第14位和第21位。
1.主要優點
該條約對專利申請的程序、手續、申請文件的形式要求、檢索和初步審查進行了統一。
(1)國際專利申請可以在一個地方(如中國)、采用一種語言、使用一種格式、支付一種貨幣的費用、提交一份申請,即可以在其成員國內或地區專利組織內取得相當于國家或地區專利申請的效力。
(2)提交國際申請可以就近進行,而且PCT申請可用本國文字提交,因此,申請人可在優先權期限的最后一刻提出申請,比較容易實現國際申請的提交而享有優先權。
(3)申請人可自申請日起9個月左右或優先權日起16個月左右獲得一份國際檢索報告;申請人還可自申請日或優先權日起28個月內獲得一份初步審查報告(如果申請人在規定的期限內提出了國際初步審查請求的話),申請人可根據上述兩個報告所得到的現有技術,再決定是否進入國家階段。
(4)申請人只要自申請日(或優先權日)起30個月內向目標國家提交申請文件的譯文,并繳納相應的費用,即可使該申請進入國家階段。PCT申請可將進入國家階段的時間推遲8個月(烏干達、盧森堡、坦桑尼亞、津巴布韋不提國際初審要求,必須在20個月內進入國家階段)或18個月,這對于那些尚未做好準備的申請人來說無疑是有利的,可延遲巨額花費的支出時間,降低喪失權利的風險。
(5)申請人按照PCT途徑直接向國家知識產權局提交專利國際申請的,視為同時提出了保密審查請求,不需要單獨走保密審查程序,而不以PCT途徑向外國申請專利的,應當在提交專利申請前請求國家知識產權局進行保密審查。
2.申請程序
(1)國際階段:PCT申請程序分為國際階段和國家階段。國際階段包括受理、檢索和初審,由美國專利商標局、歐洲專利局、日本特許廳、俄羅斯聯邦工業產權局、中國知識產權局等11個單位承擔,按照申請人的國籍或居所確定相應的主管國際檢索單位,并出具國際檢索報告,同時就申請專利的“三性”發出書面意見。
(2)國際檢索:國際檢索單位將對發明有無可能被授予專利權的問題提出一份國際檢索報告和一份書面意見,如果申請人得到了一份對國際申請不利的國際檢索報告和書面意見,指出國際申請存在缺陷或缺乏專利性,申請人在研究對比文獻和書面意見后,認為可以通過啟動國際初步審查程序,以得到對國際申請有利的專利性國際初步審查報告,可適時提出國際初步審查要求(非必須)。
(3)國際初步審查:國際初步審查是指根據PCT申請人請求,由PCT規定的國際專利初審單位對專利的國際申請進行審查,并對請求保護的技術內容是否具有新穎性、創造性和實用性提出初步的、無約束力的意見,即為國際初步審查報告(不公布)。決定是否提出國際初步審查要求應當首要考慮的因素是:提出初審要求所花費的時間和費用是否能夠產生令申請人滿意的結果。提出國際初審要求應當繳納初步審查費和手續費兩項費用。此外還需加上申請人或代理人為準備意見陳述和修改文件所付出的勞動,所以申請人應當權衡一下付出的成本和該程序所能獲得的結果,再決定是否提出國際初審要求。
(4)國家階段:在完成國際階段后,自申請日(或優先權日)起30個月內(歐洲31個月,中國繳納延遲費后32個月,加拿大可寬限至42個月)可申請進入國家階段,指定國或選定國將根據其本國的專利法對該國際申請進行審查以決定是否授權。新加坡、馬來西亞、澳大利亞等國自己在國家階段幾乎不審查,主要依據檢索報告初審結果審批。
3.申請方式
對于國內申請人來說,可以直接撰寫專利申請文件提出PCT國際申請,也可以國內申請為基礎提出PCT國際申請。前一種申請主要基于申請人對自己的申請有著較為明確的定位,而且對國內外相關技術的發展已經有了明確的認識,為了縮短PCT申請進入國家階段的周期,申請人往往會采用這種方式。
后一種申請主要基于在提交國家申請時,還有許多待決定事宜需要考慮。申請人可以在初始的國內申請之日起12個月內提交PCT申請,并要求在先申請的優先權,在優先權日起30(或32)個月內進入國家階段,這樣申請人有著充足的時間考慮未來是否需要進入其他國家或地區、具體要進入哪些國家和地區等問題。由于在時間準備上更為充裕,大多數申請人會選擇這種方式。
4.基本要求
(1)國際申請的申請人:應該至少有一人是PCT成員國的國民或居民;對不同的指定國可以有不同的申請人;發明人必須是對美國的申請人,法人必須是對除美國之外的申請人。
(2)主管受理局:一般指本國的國家局(或所屬地區局),以及世界知識產權組織總部國際局。
(3)申請語言:一般指受理局接受、主管國際檢索單位接受、國際公布允許的語言。我國接受中文和英文。
(4)保護類型:進入國家階段時須指明保護類型。
(5)申請號結構:PCT/CN2004/000001。
5.申請費用
雖然PCT專利國際申請途徑相比《巴黎公約》途徑而言,需要多付出國際階段的費用,但如果欲在多個國家申請專利保護時,由于避免了提交不同形式的文本導致的制作成本,而且有些國家直接以國際檢索報告或國際初步審查報告的結論來確定是否授權,因此通過PCT途徑申請專利反而在費用方面具有明顯的優勢。
PCT申請費用國際階段1萬多元,進入國家階段,每個國家大概10萬元。對于國內的中小企業、事業單位及科研機構通過PCT途徑向國外申請專利并以中國國家知識產權局為受理局的,可申請國家財政資助,PCT國際階段與國家階段的資助總額為每個國家(地區)不超過10萬元,每件專利最多支持向5個國家(地區)申請。
6.國際檢索在國際階段,每件申請都會經過國際檢索,申請人會得到一份國際檢索報告及書面意見。檢索報告將列出相關的對比文獻,書面意見則對請求保護的發明是否具有新穎性、創造性、工業實用性提出初步的、無約束力的意見。
PCT條約規定的最低檢索文獻必須包括美國、德國、法國、英國、日本、俄羅斯(包括前蘇聯)、瑞士、歐洲專利局、PCT條約、非洲知識產權組織的專利文獻,以及169種科技期刊。2012年7月1日,中國專利文獻正式納入PCT最低文獻量,成為PCT成員國審查國際專利申請時的必檢文獻。至此,中國成為全球第11個納入PCT最低文獻量的國家/機構。
國際檢索報告及書面意見對于申請人的市場決策具有重要的指導性意義,有利于申請人確定后續專利申請的走向。根據國際檢索報告或書面意見,申請人可以比較有把握地評估其發明創造被授予專利權的機會有多大,從而根據需要來確定是否在自優先權日起30(或32)個月內辦理進入國家階段的手續,即提交國際申請的譯文和繳納相應的國家申請費用。
7.國際公布
自優先權日起18個月后及時公布,申請人可要求提前公布。公布載體主要有以下三種:
(1)小冊子:以中、英、法、德、俄、西、日語公布,內容包括著錄事項的首頁、說明書和權利要求書及附圖、按條約第19條修改的權利要求、國際檢索報告、發明名稱和摘要及檢索報告英文譯文。
(2)PCT電子公報:以英、法語公布,內容包括著錄事項、發明名稱、摘要和一幅附圖。
(3)PCT紙件公報:以英、法語公布,內容包括著錄事項、發明名稱。
國際申請在國際公布之前對第三方是保密的,申請人或申請人授權的任何人可以隨時查閱國際申請文檔。
8.進入國家階段策略
PCT申請進入國家階段是PCT流程中極為重要的一環。PCT申請是否應該進入某一國家的國家階段,申請人應該綜合考慮以下因素:
(1)發明的專利性、技術價值和商業價值;有關國家的專利法(如了解相關的技術領域是否受到該國專利法的保護)。
(2)有關國家的其他相關法律(如外國投資法、合資經營法、技術轉讓法、市場準入法、反壟斷法等)。
(3)有關國家的大小、人口以及經濟和技術水平。
(4)目前和潛在的市場,發明創造的可能淘汰周期。
(5)與當地公司的可能的技術合作。
(6)現有的和潛在的競爭者。
(7)成本與收益的評估。
(8)指定局對PCT申請的有效處理。

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