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機器人應用對中國勞動力市場造成了怎樣的影響

中國已經(jīng)成為全球機器人應用量最大的國家，機器人的應用對中國勞動力市場造成了怎樣的影響？本文首次使用中國行業(yè)機器人應用數(shù)據(jù)和制造業(yè)上市公司微觀數(shù)據(jù)，采用「巴蒂克工具變量」的因果關(guān)系識別策略，從企業(yè)層面研究了工業(yè)機器人應用對中國勞動力市場的影響。實證結(jié)果表明： 1、機器人應用對企業(yè)的勞動力需求產(chǎn)生一定的替代效應，工業(yè)機器人滲透度每增加１％，企業(yè)的勞動力需求下降0.18％； 2、機器人應用對不同技能勞動力需求的影響具有顯著差異，存在「就業(yè)極化」特征，而機器人應用對企業(yè)的工資水平?jīng)]有明顯影響； 3、從影響機制看，機器人應用對勞動力需求的替代效應在高市場集中度的行業(yè)、高外部融資依賴度的行業(yè)和非國有企業(yè)中更為顯著。進一步研究發(fā)現(xiàn)，機器人應用還會通過產(chǎn)業(yè)鏈對上下游企業(yè)勞動力需求產(chǎn)生影響。最后，文章討論了機器人和人工智能時代公共政策應對。技術(shù)進步將把人類引向何方，經(jīng)濟學家從未停止過思考。早在20世紀初，凱恩斯就曾做出人類將面臨「技術(shù)性失業(yè)」的著名預言（Keynes，1930）。如今，人工智能（AI）和機器人技術(shù)的迅猛發(fā)展在推動生產(chǎn)力進步的同時，也加速了勞動力市場上機器人對人的替代，給人類工作帶來前所未有的挑戰(zhàn)（Frey&Osborne，2017）。麥肯錫全球研究院的一項最新研究指出，到2030年，全球?qū)?—8億人口的工作被機器人取代，而中國將會有31％的工作時間被自動化（MGI，2017）。未來，人類工作將會在多大程度上被機器人所替代？人工智能與機器人技術(shù)的快速發(fā)展給人類帶來的究竟是機遇還是挑戰(zhàn)？這一系列問題已經(jīng)成為不可忽視的全球性議題（WorldBank，2019）。 2015年國務院頒布《中國制造2025》，將發(fā)展智能制造列為實現(xiàn)制造業(yè)強國目標的「五大工程」之一。十九大報告進一步明確了「加快建設(shè)制造業(yè)強國，加快發(fā)展先進制造業(yè)」的發(fā)展目標。目前，機器人應用已經(jīng)成為推動中國從「制造大國」向「制造強國」轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)經(jīng)濟「高質(zhì)量發(fā)展」的重要力量。根據(jù)國際機器人聯(lián)合會（international federation of robotics，IFR）定義，工業(yè)機器人是一種可自動控制（automatically controlled）、可重復編程（reprorammable）、可完成多目標任務（multi-purpose）的機械，是面向工業(yè)領(lǐng)域的多關(guān)節(jié)機械手或多自由度機器人，可在一些單調(diào)、繁復和長時間的工作中替代人類。數(shù)據(jù)顯示，從2010-2017年，中國工業(yè)機器人保有量年均增長率達到37.73％；2016年中國首次超越日本成為全球工業(yè)機器人存量最大的國家（如圖１所示）；2017年中國工業(yè)機器人銷量達到13.79萬臺，占當年全球總銷量的36％。作為一個處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的發(fā)展中大國，機器人應用的迅猛發(fā)展勢必會對中國當前以及未來的勞動力市場帶來深刻影響。然而，現(xiàn)有研究多集中于探討機器人興起如何影響歐美等發(fā)達經(jīng)濟體的勞動力市場（Acemoglu&Restrepo，2020；Graetz＆Guy，2018；Dauth et al.，2018），來自發(fā)展中國家的證據(jù)仍然相對缺乏。即使有少量研究關(guān)注了中國的機器人和人工智能發(fā)展及其經(jīng)濟影響（Cheng et al.,2019；陳彥斌等，2019），但多側(cè)重于理論層面的討論，缺乏系統(tǒng)性的實證研究。本文利用IFR公布的2011—2015年行業(yè)層面的機器人數(shù)據(jù)及中國制造業(yè)上市公司的微觀數(shù)據(jù)，基于「巴蒂克工具變量」（Bartik，1991;Goldsmith-Pinkham et al.,2020）的思想構(gòu)造了中國企業(yè)層面的工業(yè)機器人滲透度指標，在此基礎(chǔ)上，采用工具變量法實證檢驗了機器人應用對中國制造業(yè)上市公司勞動力需求和工資的影響。實證結(jié)果表明，總體來看，工業(yè)機器人應用對企業(yè)的勞動力需求產(chǎn)生了一定的替代效應（工業(yè)機器人滲透度每增加1％，企業(yè)的勞動力需求下降0.18％），并且這種替代效應呈現(xiàn)出明顯的結(jié)構(gòu)性特征，但是對企業(yè)的工資水平?jīng)]有明顯影響。具體而言，工業(yè)機器人對勞動力的替代主要存在于本科和專科學歷的員工群體中，其替代彈性分別為-0.27和-0.44；而對于高中及以下學歷勞動力，機器人應用對其有顯著的擠入效應；對于研究生及以上學歷群體，則沒有明顯影響。本文進一步從市場結(jié)構(gòu)、融資約束和企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)三個維度考察了機器人應用對企業(yè)勞動力需求和工資的影響機制。研究發(fā)現(xiàn)，在市場集中度越高的行業(yè)、外部融資依賴度越高的行業(yè)和非國有企業(yè)中，工業(yè)機器人滲透度的提高對勞動力需求的替代效應越明顯。為了全面識別工業(yè)機器人應用對勞動力市場的整體和長期影響，本文還就機器人應用對企業(yè)勞動力需求的產(chǎn)業(yè)鏈傳導效應及其長期效應進行了初步探討。本文的創(chuàng)新之處和研究意義在于：第一，首次采用企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)，利用工具變量法，在解決模型內(nèi)生性問題的基礎(chǔ)上系統(tǒng)檢驗了機器人應用對中國勞動力市場的影響。從國際范圍來看，也是較早使用企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)研究機器人的勞動力市場影響的論文。第二，深入剖析了機器人應用對勞動力市場影響的微觀機制。現(xiàn)有研究大多從宏觀視角出發(fā)，關(guān)注機器人應用對區(qū)域勞動力市場的影響，缺乏對其影響機制的深入探討。本文的研究發(fā)現(xiàn)，從微觀層面來看，市場結(jié)構(gòu)、融資約束以及企業(yè)自身面臨的制度約束都可能會導致機器人應用對企業(yè)勞動力需求的影響存在差異。本文的研究結(jié)論意味著，機器人應用對勞動力市場的影響并非「局部性」的，而需要從經(jīng)濟社會發(fā)展的全局來考慮，它與國家的產(chǎn)業(yè)競爭政策、金融發(fā)展程度、制度環(huán)境、社會保障政策等息息相關(guān)。有效應對機器人興起對社會經(jīng)濟發(fā)展帶來的挑戰(zhàn)、并迎接機遇，需要制度和政策的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，以促進中國經(jīng)濟的包容性增長和高質(zhì)量發(fā)展。本文余下部分結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分在文獻評述的基礎(chǔ)上提出本文的研究假說；第三部分介紹本文的數(shù)據(jù)、工業(yè)機器人滲透度的測度方法和分布特征；第四部分實證分析工業(yè)機器人應用對企業(yè)勞動力需求和工資的影響；第五部分探討其背后的微觀影響機制；第六部分進一步分析機器人應用對企業(yè)勞動力需求的產(chǎn)業(yè)鏈傳導效應和長期影響；第七部分是結(jié)論和建議。 ▍文獻綜述與研究假說（一）技術(shù)進步對勞動力需求和工資的影響 Autor et al.（2003）提出的「基于任務的模型」（task-based model）考慮了技術(shù)與勞動力在不同任務中的比較優(yōu)勢，彌補了新古典經(jīng)濟增長模型忽視了技術(shù)進步對勞動力需求和工資還可能存在替代效應的缺陷，為研究自動化技術(shù)對勞動力市場的影響提供了基準的分析框架。基于該分析框架的研究發(fā)現(xiàn)，在理論上，自動化技術(shù)對勞動力需求和工資的影響并不一致，即存在負向的替代效應和正向的生產(chǎn)力效應與就業(yè)創(chuàng)造效應。替代效應。在基于任務的模型分析框架下，勞動力與自動化技術(shù)在不同的工作中具有各自的比較優(yōu)勢。當自動化技術(shù)相對于勞動力更具有比較優(yōu)勢時，勞動力就會被自動化技術(shù)所取代，即替代效應。替代效應會導致均衡中的勞動力需求和工資下降（Autor et al.，2003；Acemoglu&Restrepo，2018,2020）。機器人的使用有助于提高企業(yè)生產(chǎn)的自動化水平，在一些機器人相對于人力更具有比較優(yōu)勢的崗位上實現(xiàn)機器對人的替代，從而節(jié)約勞動力成本，提高生產(chǎn)效率。而在勞動力供給不變的情況下，勞動力需求下降會降低均衡的工資水平。此外，在雇主和雇員的薪酬談判中，當雇員的工作越容易被機器人替代時，其議價能力越低，為了獲得工作更有可能接受一個較低的工資水平。因此在替代效應作用下，機器人應用可能會降低企業(yè)的勞動力需求和員工的平均工資水平。生產(chǎn)力效應。該效應的作用機制主要體現(xiàn)在以下三個方面：其一，自動化技術(shù)的應用有利于企業(yè)節(jié)約生產(chǎn)經(jīng)營成本，使得受自動化技術(shù)影響的商品和服務的價格下降，并通過「收入效應」增加消費者對該商品或服務的消費需求。在均衡中，消費者需求增加會使企業(yè)進一步擴大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，從而增加勞動力需求。其二，在「收入效應」影響下，消費者還會增加對其他行業(yè)產(chǎn)品的需求，進而導致相關(guān)行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模擴大，勞動力需求上升。例如，研究發(fā)現(xiàn)，在歐美等國家，農(nóng)業(yè)機械化水平提高導致食品價格下降，使得消費者的實際收入上升，增加了對非農(nóng)商品的消費，從而為非農(nóng)行業(yè)創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會（Herrendorf et al.，2013）。其三，自動化技術(shù)的應用導致企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營成本下降，企業(yè)自身會有主動擴大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模的激勵，從而增加對非自動化崗位的勞動力需求。機器人應用有助于企業(yè)節(jié)約生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率，擴大生產(chǎn)規(guī)模，增加對非自動化崗位的勞動力需求。而隨著機器人應用帶來勞動生產(chǎn)率的普遍提高，也可能會進一步提高員工的工資水平。就業(yè)創(chuàng)造效應。自動化在取代一部分勞動崗位的同時，也會創(chuàng)造出新的人力更具比較優(yōu)勢的工作崗位，均衡中自動化如何影響勞動力市場則取決于兩種影響的凈效應。有研究指出，就業(yè)創(chuàng)造效應可以解釋美國1980-2010年就業(yè)增長的一半左右（Acemoglu&Restrepo，2018）。而人工智能和機器人技術(shù)的廣泛應用無疑會創(chuàng)造出更多的新業(yè)態(tài)、新模式和新的就業(yè)崗位。例如，機器人應用可能會使企業(yè)增加對機器人工程師、維修師等新工作崗位的需求。綜上，以機器人為代表的自動化技術(shù)對勞動力市場的影響并非簡單單向的，而是取決于負向的替代效應，以及正向的生產(chǎn)力效應和就業(yè)創(chuàng)造效應的綜合影響。基于上述分析，本文提出以下兩個待驗證的假說： H1：從企業(yè)層面來看，當替代效應占主導時，機器人應用程度的提高會減少企業(yè)的勞動力需求，降低企業(yè)的平均工資水平。 H2：從企業(yè)層面來看，當生產(chǎn)力效應和就業(yè)創(chuàng)造效應占主導時，機器人應用程度的提高會增加企業(yè)的勞動力需求，提升企業(yè)的平均工資水平。（二）技術(shù)進步對就業(yè)結(jié)構(gòu)的影響針對歐美等發(fā)達經(jīng)濟體的研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進步對不同技能勞動者的影響往往是非線性的，存在明顯的就業(yè)極化（job polarization）現(xiàn)象，即高技能和低技能勞動者的就業(yè)呈現(xiàn)出上升趨勢，而中等技能勞動者的就業(yè)比例明顯下降（Autor et al.，2006;Acemoglu&Autor,2011）。關(guān)于就業(yè)極化現(xiàn)象，一個具有代表性的解釋是，中等技能勞動者往往從事的是程序化、常規(guī)性的工作，而隨著信息技術(shù)（ICT）和自動化技術(shù)的進步，這些工作最容易被替代。相比較而言，高技能勞動者多從事非常規(guī)復雜勞動，而低技能勞動者多從事非常規(guī)簡單勞動，被機器替代的可能性較小（Autor et al.,2003）。在實證研究中，學者們利用不同國家的經(jīng)驗證據(jù)對上述假說進行了驗證（Goos et al.,；Autor&Dorn，2013）。最新研究發(fā)現(xiàn)，自20世紀50年代以來，制造業(yè)領(lǐng)域?qū)χ械燃寄軉T工需求的減少已經(jīng)成為一種全球性趨勢（Kunst，2019）。機器人應用不僅會導致企業(yè)勞動力需求和工資的總量變化，也可能會帶來相應的結(jié)構(gòu)調(diào)整。對不同技能結(jié)構(gòu)的勞動力需求而言，機器人在替代部分可自動化工作的同時也會進一步提高企業(yè)對非自動化崗位、與機器人技能互補崗位的勞動力需求。諸多研究表明，自動化技術(shù)對中等技能勞動者的替代性最強，而與高低技能勞動者存在互補效應。因此，機器人應用可能會導致不同技能勞動者之間的「就業(yè)極化」。而在工資方面，機器人應用會使得企業(yè)利潤在不同部門、不同技能員工間重新分配，可能會進一步加劇高技術(shù)人才與低技能員工間工資收入的兩極分化。基于上述分析，本文提出第三個待驗證的假說： H3：機器人應用程度提高會導致企業(yè)對高技能和低技能勞動者的需求增加，對中等技能勞動者需求減少。 ▍工業(yè)機器人滲透度的測度方法與分布特征（一）數(shù)據(jù)來源本文使用的工業(yè)機器人數(shù)據(jù)來自IFR。該組織每年對全球機器人制造商進行調(diào)查，根據(jù)機器人制造商提供的一手數(shù)據(jù)統(tǒng)計形成「國家－行業(yè)－年度」層面的世界機器人統(tǒng)計數(shù)據(jù)，這也是目前世界范圍內(nèi)最權(quán)威的機器人統(tǒng)計數(shù)據(jù)。鑒于工業(yè)機器人主要應用于制造業(yè)領(lǐng)域，因此本文主要利用制造業(yè)行業(yè)中類（二位數(shù)行業(yè)代碼）的工業(yè)機器人數(shù)據(jù)進行分析。與現(xiàn)有研究主要側(cè)重于行業(yè)或地區(qū)等宏觀層面的分析不同，本文著眼于從微觀層面考察工業(yè)機器人應用如何影響企業(yè)的勞動力需求和工資水平。基于微觀數(shù)據(jù)的分析，有助于進一步理解機器人應用對勞動力市場影響的微觀機制，為政策制定提供更準確可靠的依據(jù)。盡管中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫（以下簡稱工企數(shù)據(jù)庫）在研究中國工業(yè)企業(yè)行為方面具有獨特優(yōu)勢，但是考慮到中國工業(yè)機器人的使用在2010年之后才呈現(xiàn)出快速上升趨勢，且工企數(shù)據(jù)庫中2007年之后的數(shù)據(jù)有明顯缺失，因此本文在實證研究中主要采用2011-2015年中國滬深兩市Ａ股制造業(yè)上市公司的數(shù)據(jù)進行分析。其中，企業(yè)員工構(gòu)成、企業(yè)經(jīng)營等數(shù)據(jù)來自Wind數(shù)據(jù)庫，員工薪酬數(shù)據(jù)來自國泰安數(shù)據(jù)庫（CSMAR）。本文用到的其他數(shù)據(jù)還包括：中國制造業(yè)分行業(yè)就業(yè)數(shù)據(jù)來自《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》；城市層面的相關(guān)經(jīng)濟數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》；美國分行業(yè)就業(yè)數(shù)據(jù)來自NBER-CES。（二）工業(yè)機器人滲透度的測度方法 Acemoglu&Restrepo （2020）采用一般均衡模型考察了機器人應用對美國區(qū)域勞動力市場的影響，并基于模型結(jié)論構(gòu)造了度量美國區(qū)域?qū)用妗笝C器人滲透度」的指標，其構(gòu)造思想類似于「巴蒂克工具變量」（bartik instrument）（Bartik,1991;Goldsmith-Pinkham et al.，2020）。本文借鑒其方法構(gòu)造中國制造業(yè)企業(yè)層面的機器人滲透度指標。具體測度方法如下：本文之所以采用美國工業(yè)機器人數(shù)據(jù)構(gòu)造工具變量，主要基于以下三點考慮：第一，在樣本期內(nèi)美國機器人應用水平雖領(lǐng)先于中國，但其發(fā)展趨勢與中國同期比較接近（見圖１和圖２）。第二，美國的工業(yè)機器人應用水平處于全球領(lǐng)先地位，其發(fā)展趨勢能夠反映該行業(yè)的技術(shù)進步趨勢。第三，與大多數(shù)發(fā)展中國家相比，美國的勞動力市場相對完全，其各行業(yè)機器人應用水平對中國勞動力市場的影響應該僅反映比較外生的技術(shù)進步帶來的影響。因此，我們認為，美國行業(yè)層面的工業(yè)機器人應用程度對中國勞動力市場的影響主要反映了同類行業(yè)技術(shù)特征（滿足工具變量的相關(guān)性要求），而與其他影響中國機器人應用的本土因素無關(guān)（滿足工具變量的排他性約束），將其作為中國企業(yè)層面機器人滲透度的工具變量，有助于減輕模型的內(nèi)生性問題。 ▍中國工業(yè)機器人滲透度的分布特征 1.中國制造業(yè)行業(yè)層面工業(yè)機器人滲透度分布特征與機器人存量、銷量指標相比，機器人滲透度（密度）更能反映一國機器人實際應用水平。如表1所示，中國工業(yè)機器人滲透度最高的行業(yè)是汽車制造業(yè)，最低的是紡織、皮革、服裝業(yè)，不同行業(yè)間的工業(yè)機器人滲透度差異較大。而與美國相比，中國制造業(yè)整體的工業(yè)機器人滲透度仍然偏低。總體來看，在中國和美國都呈現(xiàn)出資本密集型行業(yè)（如汽車制造、機械設(shè)備制造等）擁有更高的機器人滲透度，而傳統(tǒng)的勞動密集型行業(yè)（如紡織服裝、家具制造等）的機器人應用并不明顯。圖2展示了2010-2015年中國與美國制造業(yè)分行業(yè)工業(yè)機器人滲透度的變化情況。可以看出，中國工業(yè)機器人應用增長最快的行業(yè)是汽車制造業(yè)，其增長幅度遠遠領(lǐng)先于其他行業(yè)。美國工業(yè)機器人的增長與中國基本呈現(xiàn)出相似的行業(yè)特征。略有不同的是，美國的其他制造業(yè)和基本金屬制造業(yè)的機器人使用水平要顯著高于中國，而在金屬制品業(yè)和鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)上中國的機器人滲透度略高于美國。 2.企業(yè)層面工業(yè)機器人滲透度的分布特征表2報告了不同分組下企業(yè)層面工業(yè)機器人滲透度的均值檢驗結(jié)果。結(jié)果顯示，高行業(yè)集中度的企業(yè)的平均機器人滲透度顯著高于低行業(yè)集中度的企業(yè)；處于外部融資依賴度較低的行業(yè)中的企業(yè)擁有更高的機器人滲透度；國有企業(yè)的機器人滲透度要略高于非國有企業(yè)。 ▍工業(yè)機器人應用對企業(yè)勞動力需求和工資的影響（一）基準回歸與簡約式回歸模型為檢驗工業(yè)機器人滲透度變化對企業(yè)勞動力需求和工資的影響，本文構(gòu)建以下基準回歸模型：基準回歸模型和簡約式回歸控制了企業(yè)固定效應和時間固定效應，并將標準誤在企業(yè)和年份層面上進行雙向聚類。（二）基準模型與簡約式模型回歸結(jié)果 1.工業(yè)機器人應用對企業(yè)勞動力需求的影響表4報告了工業(yè)機器人滲透度對企業(yè)勞動力需求影響的估計結(jié)果。鑒于簡約式回歸和基準回歸結(jié)果基本一致，且使用以美國數(shù)據(jù)計算的工業(yè)機器人滲透度作為解釋變量更有助于減輕模型的內(nèi)生性問題，因此下面主要針對簡約式回歸結(jié)果進行分析（下文同）。如表4簡約式回歸結(jié)果所示，從全樣本來看，企業(yè)面臨的工業(yè)機器人滲透度每增加1％，其雇傭員工人數(shù)會下降0.032％。進一步按員工的學歷水平分組來看，工業(yè)機器人滲透度每增加1％會導致本科學歷雇傭人數(shù)下降0.042％，專科學歷雇傭人數(shù)下降0.07％。不同的是，工業(yè)機器人滲透度每增加１％會使得企業(yè)雇傭高中及以下學歷人數(shù)增加0.197％。此外，機器人應用對于研究生及以上學歷的雇傭人數(shù)沒有顯著影響。導致上述結(jié)果的原因可能在于：機器人相對于人力在一些常規(guī)性、復雜性勞動方面更具比較優(yōu)勢，這些工作往往由中等技能勞動力從事，因此對中等技能勞動力的替代效應更為明顯。而對于技能需求較低的工作，人力相對于機器人更具比較優(yōu)勢，采用機器替代人反而會增加企業(yè)的生產(chǎn)成本。此外，在自動化生產(chǎn)環(huán)境下，對于不需要較高技能的一般性勞動，企業(yè)可以通過雇傭更低成本的低技能勞動力來完成，這也會增加企業(yè)對低技能勞動力的需求。 2.工業(yè)機器人應用對員工工資的影響表5匯報了工業(yè)機器人應用對企業(yè)員工薪酬影響的回歸結(jié)果。基準回歸和簡約式回歸結(jié)果表明，高管薪酬和普通員工工資對工業(yè)機器人滲透度的彈性系數(shù)為負，但是估計結(jié)果并不具有統(tǒng)計意義上的顯著性。盡管基準回歸中工業(yè)機器人滲透度對普通員工工資的影響系數(shù)在１０％的顯著性水平下具有統(tǒng)計顯著性，但是這種顯著性非常微弱，回歸結(jié)果并不穩(wěn)健。上述分析表明，工業(yè)機器人應用對中國制造業(yè)企業(yè)員工薪酬的影響并不明顯。一個可能的解釋是，工資的調(diào)整具有剛性，工資向下調(diào)整困難，即使機器人對勞動力需求量有明顯的替代效應。（三）工具變量（2SLS）回歸結(jié)果簡約式回歸的好處在于，美國不同行業(yè)工業(yè)機器人應用水平對中國對應行業(yè)勞動力需求和工資的影響僅反映了行業(yè)本身的技術(shù)特征，避免了采用本國數(shù)據(jù)可能產(chǎn)生的內(nèi)生性問題。但是這種做法也存在一個缺陷，即該回歸系數(shù)難以在數(shù)量上直接反映中國工業(yè)機器人應用對勞動力市場的影響程度。為彌補上述缺陷，本文以InCHFexposeure to robots 作為InCHFexposeure to robots 的工具變量，采用兩階段最小二乘法（2SLS）對模型進行重新估計，該估計方法下所得的InCHFexposeure to robots的回歸系數(shù)不僅考慮了內(nèi)生性問題，同時也可更為直觀地反映中國工業(yè)機器人應用對企業(yè)勞動力需求和工資水平的數(shù)量影響。表6報告了中國工業(yè)機器人應用對企業(yè)勞動力需求和工資影響的IV 2SLS估計結(jié)果。如表6panel A所示，平均來看工業(yè)機器人滲透度每增加1％，企業(yè)對勞動力的需求會下降0.183％。并且工業(yè)機器人對勞動力的替代效應主要存在于本科和專科學歷的員工群體中，其替代彈性分別為-0.273和-0.439。而對于高中及以下學歷勞動力，工業(yè)機器人滲透度每增加1％，會導致企業(yè)對該學歷勞動力的需求量增加0.966％。此外，工業(yè)機器人應用對研究生及以上學歷的勞動力需求沒有明顯影響。如表6 Panel B所示，工業(yè)機器人應用無論是對高管薪酬還是普通員工工資都沒有顯著影響，這與本文的簡約式回歸結(jié)果一致。鑒于IV 2SLS的回歸系數(shù)在數(shù)量意義上更加直觀，本文在后續(xù)分析中主要匯報兩類回歸結(jié)果：一是簡約式回歸結(jié)果；二是IV 2SLS估計結(jié)果。 ▍工業(yè)機器人應用對企業(yè)勞動力需求和工資的影響機制（一）行業(yè)集中度分組回歸第一種機制為市場勢力。如果一個行業(yè)的市場集中度越高，意味著有少數(shù)幾家大企業(yè)在行業(yè)中占據(jù)主導地位。對于大企業(yè)而言，其采用機器人技術(shù)具有兩方面優(yōu)勢：其一從成本角度來看，機器人應用具有規(guī)模經(jīng)濟的特征，即較高的固定成本和近乎為零的邊際成本。因此，具有規(guī)模優(yōu)勢的大企業(yè)更有能力消化前期一次性機器人設(shè)備投入帶來的成本負擔，更容易實現(xiàn)「機器換人」的戰(zhàn)略。而在市場高度分散化的行業(yè)中，每一家企業(yè)的市場勢力都很小，企業(yè)往往難以負擔如此高昂的一次性成本投入。其二從收益角度來看，大企業(yè)采用機器人技術(shù)可以有效地節(jié)約勞動力成本，提高生產(chǎn)力水平，實現(xiàn)更高的成本加成（markup），獲得規(guī)模收益。而在競爭性較強的行業(yè)，如果采用機器人能夠節(jié)約生產(chǎn)成本，那么會有更多的企業(yè)有激勵在生產(chǎn)中使用機器人，在競爭中該行業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品價格下降更多。隨著產(chǎn)品價格下降，消費者對該產(chǎn)品的需求增加，企業(yè)進一步擴大生產(chǎn)規(guī)模，增加對勞動力的需求。所以，在競爭性較強的行業(yè)（行業(yè)集中度較低），機器人應用對勞動力需求總體的替代效應可能并不明顯。為驗證上述分析，本文根據(jù)當年行業(yè)集中度中位數(shù)將樣本分為高行業(yè)集中度和低行業(yè)集中度兩組做分組回歸。如表7所示，簡約式回歸結(jié)果表明，在高行業(yè)集中度的樣本中，工業(yè)機器人滲透度每增加1％，會導致企業(yè)雇傭本科學歷員工減少0.053％，雇傭?qū)？茖W歷員工減少0.07％，雇傭高中及以下學歷員工增加0.187％。但是對于低行業(yè)集中度的企業(yè)而言，工業(yè)機器人滲透度對不同學歷層次的員工人數(shù)均無明顯影響。IV 2SLS的回歸結(jié)果與上述結(jié)論一致。技術(shù)進步往往是非中性的，即不同要素部門和行為主體從技術(shù)進步中的獲益存在明顯差異（Acemoglu&Autor,2011）。最新研究指出，新一輪技術(shù)進步帶有明顯的規(guī)模偏向（scale-biased），具有規(guī)模和技術(shù)優(yōu)勢的大企業(yè)從技術(shù)進步中獲益更多（Autor et al.，2020）。本文研究結(jié)論表明，在市場集中度較高的行業(yè)中工業(yè)機器人應用對企業(yè)勞動力需求的替代效應越明顯，這一發(fā)現(xiàn)也為規(guī)模偏向型技術(shù)進步的理論假說提供了來自中國的經(jīng)驗證據(jù)。（二）行業(yè)外部融資依賴度分組回歸第二種機制為融資約束。一國的金融市場越不發(fā)達，企業(yè)的外部融資成本越高。在此情況下，外部融資依賴度越高的企業(yè)越需要依賴內(nèi)部資金來緩解外部融資約束。而采用機器人替代人可以有效地節(jié)約企業(yè)的生產(chǎn)成本，使得企業(yè)可以將更多的利潤配置到稀缺性資源中。因此，在其他條件相同的情況下，外部融資依賴度越高的企業(yè)越有激勵大規(guī)模地使用機器人替代人，節(jié)約勞動力成本，提高生產(chǎn)效率，為企業(yè)的投資和創(chuàng)新活動積累資本。相反，對于外部融資依賴度較低的企業(yè)，由于金融市場不發(fā)達而帶來的外部融資約束對其影響較小，因此在相同條件下其可能缺乏強烈的激勵采用機器人替代人。為了驗證上述分析，本文參照Rajan &Zingales（1998）的做法，以美國對應行業(yè)中所有上市企業(yè)的樣本中位數(shù)刻畫某一行業(yè)的外部融資依賴度，并根據(jù)制造業(yè)全行業(yè)外部融資依賴度的中位數(shù)把全樣本劃分成高外部融資依賴度和低外部融資依賴度兩組分別回歸。如表8所示，簡約式回歸結(jié)果表明，在高外部融資依賴度的行業(yè)中，工業(yè)機器人滲透度每增加1％，會導致企業(yè)對本科學歷的勞動力需求量減少0.055％，對專科學歷的勞動力需求量減少0.081，對高中及以下學歷的勞動力需求量增加0.203％。但是對于低外部融資依賴度的企業(yè)而言，工業(yè)機器人滲透度提高對不同學歷層次的勞動力需求均無替代效應，反而對本科學歷和高中及以下學歷的勞動力需求有一定的擠入效應。基于IV 2SLS的回歸結(jié)果與上述結(jié)論一致。與美國等發(fā)達國家相比，中國的金融市場尚不健全，企業(yè)的外部融資成本較高。在此背景下，機器人技術(shù)的應用有助于緩解中國企業(yè)的外部融資約束，對于拉動企業(yè)投資，推進企業(yè)創(chuàng)新具有積極意義。（三）企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)分組回歸第三種機制為企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)的差異。盡管在長期的國企改革實踐中，國有企業(yè)原先「鐵飯碗」的用工制度逐漸被打破，但是國有企業(yè)在國民經(jīng)濟中仍然承擔著「穩(wěn)就業(yè)」的重要責任。雖然機器人應用可以降低勞動力成本，提高企業(yè)的運營效率，但是由于國有企業(yè)解除勞動力的成本很高，即使其大規(guī)模地采用機器人，也無法在短期內(nèi)大面積地裁員。相對而言，非國有企業(yè)的用工制度更為靈活、解除勞動力的成本較低。因此，受限于國有企業(yè)的制度約束，工業(yè)機器人應用對其勞動力需求的沖擊可能并不明顯，而這種替代效應主要存在于非國有企業(yè)中。為了驗證上述分析，本文根據(jù)企業(yè)的所有權(quán)性質(zhì)將企業(yè)分為國有企業(yè)和非國有企業(yè)兩個子樣本進行分組回歸。如表９所示，簡約式回歸結(jié)果表明，工業(yè)機器人應用對勞動力的替代效應主要發(fā)生在非國有企業(yè)中。其中，工業(yè)機器人滲透度對本科學歷員工的替代彈性為-0.072；對專科學歷員工的替代彈性為-0.096；而對于高中及以下學歷的員工，工業(yè)機器人滲透度每增加1％會導致對其需求量增加0.195％。但是在國有企業(yè)樣本中，工業(yè)機器人應用對不同學歷層次的員工雇傭人數(shù)均無顯著的替代效應。基于IV 2SLS的回歸結(jié)果與上述結(jié)論一致。（四）不同分組中工業(yè)機器人應用對員工薪酬的影響本文的全樣本回歸表明，工業(yè)機器人應用對中國制造業(yè)企業(yè)員工薪酬并無顯著影響。為了考察在異質(zhì)性條件下工業(yè)機器人滲透度的提高是否會影響員工薪酬，本文依據(jù)前述分組方法，實證檢驗了在不同分組中工業(yè)機器人滲透度對員工薪酬的影響。估計結(jié)果表明，即使按照行業(yè)集中度、外部融資依賴度和企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)對樣本進行分組回歸，工業(yè)機器人滲透度對高管薪酬和普通員工工資也無顯著影響（其中在高外部融資依賴度的樣本中，工業(yè)機器人滲透度對高管薪酬有顯著替代效應是一個例外）。綜上所述，從企業(yè)層面來看，當前工業(yè)機器人應用對中國勞動力市場的沖擊主要體現(xiàn)在勞動力的需求上，而對工資沒有明顯影響。這表明工資調(diào)整的剛性特征是普遍存在的，受工資制度和相關(guān)政策的影響，工資向下調(diào)整十分困難。 ▍進一步分析（一）工業(yè)機器人應用對企業(yè)勞動力需求的產(chǎn)業(yè)鏈傳導效應一個行業(yè)的機器人應用水平不僅會對本行業(yè)企業(yè)的勞動力需求產(chǎn)生直接影響，還會對產(chǎn)業(yè)鏈上下游行業(yè)的其他企業(yè)的勞動力需求產(chǎn)生間接影響。為完整地識別機器人應用對就業(yè)的影響，本文借鑒Acemoglu et al.（2016）的做法，利用2010年中國投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)構(gòu)建行業(yè)關(guān)聯(lián)權(quán)重，檢驗機器人應用的產(chǎn)業(yè)鏈傳導效應，識別方程如下：為了盡可能識別行業(yè)關(guān)聯(lián)效應的影響渠道，本文采用以下方法對其進行驗證。首先，本文在不控制本行業(yè)工業(yè)機器人滲透度的情況下檢驗行業(yè)關(guān)聯(lián)效應。此時估計得到的回歸系數(shù)既包含了通過影響本行業(yè)機器人應用水平而產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應，也包含了由中間品市場等非技術(shù)溢出途徑帶來的影響。其次，本文在控制了本行業(yè)機器人滲透度的情況下檢驗行業(yè)關(guān)聯(lián)效應。此時得到的回歸系數(shù)主要反映了由中間品市場等非技術(shù)溢出途徑產(chǎn)生的影響。表10報告了工業(yè)機器人應用對企業(yè)勞動力需求的產(chǎn)業(yè)鏈傳導效應的估計結(jié)果。簡約式回歸結(jié)果表明，對于中國制造業(yè)企業(yè)而言，下游行業(yè)機器人應用水平變化通過產(chǎn)業(yè)鏈傳導對上游行業(yè)勞動力需求的影響（向上游傳導效應）可能主要表現(xiàn)為技術(shù)溢出，并且這種溢出效應整體呈現(xiàn)為擠出效應（-0.027），而由中間品市場等途徑帶來的影響并不顯著。上游行業(yè)機器人應用水平變化通過產(chǎn)業(yè)鏈傳導對下游行業(yè)勞動力需求的影響（向下游傳導效應）主要表現(xiàn)為技術(shù)溢出，這種溢出效應整體呈現(xiàn)為擠出效應（-0.016），但是對專科學歷勞動力需求而言，除技術(shù)溢出外，也可能通過中間品市場等途徑帶來一定的正面影響（0.031）。（二）工業(yè)機器人應用對企業(yè)勞動力需求和工資的長期影響前述分析表明，在短期內(nèi)，工業(yè)機器人滲透度的提高會對企業(yè)的勞動力需求產(chǎn)生一定的「替代效應」，尤其是對中等技能勞動力需求的替代效應尤為顯著，而對員工薪酬變化沒有明顯影響。然而，一個需要考慮的問題是，機器人應用帶來的「生產(chǎn)力效應」和「就業(yè)創(chuàng)造效應」可能不會在當期就充分顯現(xiàn)，而是需要經(jīng)過一段時間的積累。為了進一步考察不同機制的影響，本文引入滯后的工業(yè)機器人滲透度變量，采用分布滯后模型檢驗工業(yè)機器人應用對企業(yè)勞動力需求和工資的長期影響。研究發(fā)現(xiàn)，從長期來看，機器人應用對本科和專科學歷勞動力需求的替代效應可能會被生產(chǎn)力效應和就業(yè)創(chuàng)造效應所抵消，而對低技能勞動力需求的短期擠入效應也會逐漸消失。但是在樣本期內(nèi)，無論短期還是長期，工業(yè)機器人應用都未對員工薪酬帶來顯著影響。 ▍結(jié)論和政策建議本文首次利用IFR公布的行業(yè)層面的機器人數(shù)據(jù)以及中國制造業(yè)上市公司的微觀數(shù)據(jù)，采用工具變量法實證檢驗了機器人應用對中國制造業(yè)上市公司勞動力需求和工資的影響。實證結(jié)果表明，總體來看，工業(yè)機器人應用對企業(yè)的勞動力需求產(chǎn)生了一定的替代效應，并且這種替代效應呈現(xiàn)出明顯的結(jié)構(gòu)性特征，而機器人應用對中國制造業(yè)企業(yè)的工資水平?jīng)]有顯著影響（一個可能的原因是合約剛性）。此外，具有規(guī)模優(yōu)勢的大企業(yè)、受外部融資約束影響越大的企業(yè)以及受制度約束較少的非國有企業(yè)更有可能采取「機器替代人」的戰(zhàn)略。進一步分析表明，機器人應用還可能會通過產(chǎn)業(yè)鏈傳導對企業(yè)勞動力需求帶來間接影響，并且這種影響主要表現(xiàn)為行業(yè)間的技術(shù)溢出；而從長期來看，機器人應用對企業(yè)勞動力需求的替代效應可能會被生產(chǎn)力效應和就業(yè)創(chuàng)造效應所抵消。本文的結(jié)論為理解機器人應用對中國勞動力市場的影響和制定相應的公共政策提供了學術(shù)依據(jù)，具有重要的政策含義：本文研究表明，機器人應用對中國制造業(yè)企業(yè)勞動力需求的替代效應已然顯現(xiàn)，尤其是對中等技能勞動力替代效應尤為顯著。對于中國而言，需進一步完善多層次社會保障體系，加快推進失業(yè)保險制度改革，以化解人工智能對勞動力市場帶來的風險。在這一方面，北歐國家的勞動力市場政策可以為中國提供有益的借鑒，這些國家的一個政策共性在于對失業(yè)者提供短期的失業(yè)保險和再培訓機會，而非加大企業(yè)的解雇成本。在這種政策下，社會對勞動者面臨的失業(yè)風險進行了分擔，同時保持了勞動力市場的流動性和活力。而當前中國的失業(yè)保險制度仍然存在不同群體的失業(yè)保險覆蓋面差距較大、失業(yè)保險覆蓋群體與高失業(yè)風險人群不匹配的結(jié)構(gòu)性矛盾（張盈華等，2019）。本文的研究表明，工業(yè)機器人應用在非國有企業(yè)中表現(xiàn)出更為顯著的勞動力替代效應，而隨著機器人與人工智能技術(shù)的發(fā)展，農(nóng)民工等高失業(yè)風險群體勢必會面臨更大的沖擊。因此，借鑒國際有益經(jīng)驗，完善失業(yè)保險制度設(shè)計，提高失業(yè)保險的覆蓋面和有效性，加強對非正式工作的社會保障力度，使其為人工智能時代實現(xiàn)更高質(zhì)量更充分的就業(yè)發(fā)揮積極作用。本文研究發(fā)現(xiàn)，機器人與人工智能技術(shù)的應用可能會在一些崗位上實現(xiàn)對人的替代，但同時也會創(chuàng)造出新的工作機會。機器人應用對不同技能勞動力需求的影響存在明顯差異。因此，應進一步健全相關(guān)的就業(yè)培訓制度和再就業(yè)政策，提高不同技能勞動者對新經(jīng)濟的適應能力；完善人口流動政策，減少勞動力區(qū)域流動的制度壁壘；進一步優(yōu)化人才培養(yǎng)體系，加強機器人、人工智能等相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)人才和「互補型」人才的培養(yǎng)，抓住新一輪技術(shù)革命帶來的發(fā)展機遇。第三，本文的研究表明，在市場集中度高的企業(yè)、融資約束強的企業(yè)中機器人對勞動力的替代效應更為顯著。因此，推進更公平的競爭性市場環(huán)境、緩解企業(yè)的融資約束，有助于創(chuàng)造更多的就業(yè)機會和崗位，實現(xiàn)中國經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展。原文標題：產(chǎn)業(yè)|工業(yè)機器人如何「換人」？來自中國制造業(yè)上市公司的經(jīng)驗證據(jù) 文章出處：【微信公眾號：機器人大講堂】歡迎添加關(guān)注！文章轉(zhuǎn)載請注明出處。責任編輯：haq

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