廣發(fā)證券：投入巨資高度重視信息技術(shù)安全，領(lǐng)先的IT技術(shù)優(yōu)勢

　　行業(yè)領(lǐng)先、技術(shù)精堅(jiān)

　　廣發(fā)證券信息系統(tǒng)為業(yè)務(wù)發(fā)展提供強(qiáng)大引擎

　　2010年伊始，廣發(fā)證券的成功上市讓公眾再次關(guān)注到這家市場上知名的證券公司。廣發(fā)證券的優(yōu)良業(yè)績再次披露，2009年，廣發(fā)證券錄得49億的凈利潤收入。業(yè)績一直優(yōu)異的廣發(fā)證券，除了穩(wěn)健的經(jīng)營風(fēng)格和靈活的管理機(jī)制以外，這些亮麗成績的取得離不開后臺信息系統(tǒng)提供的穩(wěn)定運(yùn)行和先進(jìn)的技術(shù)支持，在2007年市場交易量井噴的時(shí)候依然能確保交易安全、快速、正常進(jìn)行，廣發(fā)證券高效的信息系統(tǒng)為業(yè)務(wù)的高速發(fā)展提供了強(qiáng)大的技術(shù)引擎。

　　2009年9月10日，在廣州大都會廣場的廣發(fā)證券會議室，廣發(fā)證券的高層領(lǐng)導(dǎo)濟(jì)濟(jì)一堂，接受來自中國證監(jiān)會信息化工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員的大考，現(xiàn)場進(jìn)行信息安全的應(yīng)急演練。中國證監(jiān)會信息化工作領(lǐng)導(dǎo)小組的崔慶海在結(jié)束演練后評價(jià)：廣發(fā)證券在今天多種形式的演練中，處置及時(shí)，措施得力，程序合規(guī)，充分顯示平時(shí)訓(xùn)練有素。

　　廣發(fā)證券總裁李建勇在會上介紹：信息技術(shù)常年的積累和不斷追求進(jìn)步是廣發(fā)證券信息系統(tǒng)建設(shè)的源動力，廣發(fā)證券注重信息技術(shù)的規(guī)劃和運(yùn)用，建立了行業(yè)領(lǐng)先的信息技術(shù)體系，為公司業(yè)務(wù)及管理提供了堅(jiān)實(shí)的技術(shù)保障，也成為業(yè)內(nèi)信息技術(shù)建設(shè)的標(biāo)桿。

　　廣發(fā)證券在信息技術(shù)領(lǐng)域取得了一系列驕人的成績，創(chuàng)造了多個(gè)行業(yè)第一：

　　2000年率先在行業(yè)推出基于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的廣發(fā)e對壹”服務(wù)系統(tǒng)；

　　2001年成為首批具有網(wǎng)上交易資格的證券公司。

　　2001年建成業(yè)內(nèi)第一家IP衛(wèi)星多媒體廣播系統(tǒng)；

　　2002年建成行業(yè)第一家集人、財(cái)、物與一體的企業(yè)級ERP系統(tǒng)；

　　2007年建成集中145家營業(yè)部，單一訂單管理規(guī)模最大的集中交易系統(tǒng)；

　　2008年建成業(yè)內(nèi)基于IPCC技術(shù)的最大接入規(guī)模的呼叫中心系統(tǒng)。

　　2008年在業(yè)內(nèi)首創(chuàng)了集托管和自建優(yōu)勢為一體的信息技術(shù)中心建設(shè)模式，充分利用了中國電信核心樞紐樓通信、供電保障、空調(diào)、消防等達(dá)到國標(biāo)A 類標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)設(shè)施和7*24小時(shí)高等級的保安、IDC機(jī)房管理保障優(yōu)勢，為行業(yè)探索了一條信息中心建設(shè)的新思路。

　　廣發(fā)證券一直在信息化建設(shè)上表現(xiàn)卓越，屢獲行業(yè)大獎：

　　2007年在中國證券業(yè)協(xié)會主辦的中國證券期貨科學(xué)技術(shù)獎”評比中，公司申報(bào)的新一代經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營平臺”榮獲最佳創(chuàng)新獎”。

　　廣發(fā)網(wǎng)自2005年參加在證券時(shí)報(bào)組織的最受股（網(wǎng)）民喜愛的中國優(yōu)秀證券網(wǎng)站”活動以來，連續(xù)多年獲得各項(xiàng)獎勵(lì)：2005年第六屆最佳網(wǎng)上交易安全網(wǎng)站獎，優(yōu)秀證券網(wǎng)站獎；2006年第七屆最佳網(wǎng)上交易網(wǎng)站；2007年第八屆中國優(yōu)秀財(cái)經(jīng)證券網(wǎng)站；2008年第九屆中國優(yōu)秀財(cái)經(jīng)證券網(wǎng)站、金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)站十佳管理團(tuán)隊(duì)獎、網(wǎng)站最佳視覺設(shè)計(jì)獎；2009年第十屆最佳券商網(wǎng)站及最具人氣獎，因公司多年來在廣發(fā)網(wǎng)建設(shè)上的杰出表現(xiàn)，公司更獲得了 十年突出貢獻(xiàn)獎”。

　　公司擁有一支專業(yè)精湛、業(yè)務(wù)嫻熟、高效協(xié)同的技術(shù)團(tuán)隊(duì)，全公司專業(yè)技術(shù)人員有322 人，其中分支機(jī)構(gòu)技術(shù)人員258人，公司總部信息技術(shù)部技術(shù)人員64人，公司建立符合行業(yè)規(guī)范的IT治理體系，信息系統(tǒng)建設(shè)實(shí)施統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一采購、集中管理。

　　在公司發(fā)展戰(zhàn)略及IT整體規(guī)劃的指導(dǎo)下，采用外包與合作開發(fā)結(jié)合的模式，經(jīng)過多年建設(shè)構(gòu)筑了基礎(chǔ)設(shè)施、交易、營銷服務(wù)、綜合管理四大技術(shù)平臺，并形成了業(yè)內(nèi)獨(dú)有專業(yè)特色：

　　一.國標(biāo)A類標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)設(shè)施

　　公司1998年自建了公司信息技術(shù)中心機(jī)房，為適應(yīng)集中交易擴(kuò)充和公司業(yè)務(wù)的迅速發(fā)展要求，2008年在業(yè)內(nèi)首創(chuàng)了集托管和自建優(yōu)勢為一體的信息技術(shù)中心建設(shè)模式——在中國電信核心樞紐樓建立起新的信息技術(shù)中心機(jī)房。一方面，利用了中國電信核心樞紐樓在機(jī)房建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、供電保障、空調(diào)、消防等達(dá)到國標(biāo)A 類標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施和7*24小時(shí)高等級的保安、IDC機(jī)房管理保障的優(yōu)勢，公司基礎(chǔ)設(shè)施可靠性得到質(zhì)的提升。另一方面，新信息中心所有設(shè)備（機(jī)房設(shè)備、大集中交易系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)）全部新購，系統(tǒng)穩(wěn)定性、效率有了可靠保障，同時(shí)建立了與生產(chǎn)系統(tǒng)完1:1的配比的同城備份系統(tǒng)，加上上海異地備份中心的建立，形成公司兩地三中心”架構(gòu)。通過主機(jī)雙機(jī)熱備、本地溫備、異地災(zāi)備實(shí)現(xiàn)交易系統(tǒng)的四級備份，建立了兩地三中心、交易系統(tǒng)四級備份”的運(yùn)行保障技術(shù)體系，公司災(zāi)備中心在運(yùn)行穩(wěn)定性，切換的快捷性等指標(biāo)方面處于同業(yè)領(lǐng)先地位，為客戶提供了更為安全的運(yùn)營平臺。

　　公司擁有機(jī)房面積達(dá)2200 多平方米及HP 8640、IBM P570、SUN 490等主流小型機(jī)系統(tǒng)，CISCO 76系列、65系列等高端路由和交換設(shè)備，高帶寬高可用的企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，天地互備的交易所報(bào)盤網(wǎng)絡(luò)和內(nèi)部衛(wèi)星網(wǎng)。利用不同運(yùn)營商百兆線路實(shí)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入。基于N層設(shè)計(jì)、小核心大外延”理念的規(guī)劃應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)體系，信息系統(tǒng)先進(jìn)、開放、易于擴(kuò)展得到充分有利保證。運(yùn)行穩(wěn)定的信息系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)一步鞏固和夯實(shí)了信息系統(tǒng)的基礎(chǔ)，為公司的可持續(xù)發(fā)展和做大做強(qiáng)，開展各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)提供更有力、更牢靠的信息技術(shù)基礎(chǔ)保障和發(fā)展空間，保持了公司的信息系統(tǒng)處于全國同行業(yè)較領(lǐng)先的水平。同時(shí)，對IT的大力投入，也體現(xiàn)了公司對客戶、社會負(fù)責(zé)任的精神。

　　二.安全高效、功能完備、客戶規(guī)模最大的交易業(yè)務(wù)平臺

　　1. 業(yè)內(nèi)客戶規(guī)模最大的集中交易系統(tǒng)

　　2002年，公司開始集中交易的技術(shù)探索，并實(shí)施同城集中交易，在2005-2006年期間與國內(nèi)知名軟件廠商合作開發(fā)能夠支持大型證券公司的大集中交易系統(tǒng)，并于2006年初開始投入使用，2007年底公司189家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)全部實(shí)現(xiàn)大集中交易，成為業(yè)內(nèi)營業(yè)部數(shù)量最多客戶規(guī)模最大的大集中交易系統(tǒng)，該系統(tǒng)融合了公司多年系統(tǒng)建設(shè)的架構(gòu)理念，創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了按業(yè)務(wù)劃分、多節(jié)點(diǎn)并行處理的系統(tǒng)架構(gòu)，在實(shí)現(xiàn)集中管理的同時(shí)靈活支持業(yè)務(wù)的快速部署，系統(tǒng)軟硬件平臺采用了業(yè)界先進(jìn)的大型集群數(shù)據(jù)庫技術(shù)和小型機(jī)架構(gòu)，搭建了高性能、高可靠、業(yè)務(wù)高度整合的交易平臺。集中交易系統(tǒng)建成促進(jìn)公司從分散經(jīng)營方式向集約化經(jīng)營方向轉(zhuǎn)型，各個(gè)交易風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)得到集中控制，實(shí)現(xiàn)‘前臺專業(yè)化，后臺集中化’的戰(zhàn)略目標(biāo)。

　　建立了高素質(zhì)的IT運(yùn)營管理團(tuán)隊(duì)，構(gòu)建四級備份”風(fēng)險(xiǎn)防控體系和運(yùn)行管理自動化監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)，以國際標(biāo)準(zhǔn)IT服務(wù)管理體系規(guī)范系統(tǒng)運(yùn)維管理行為，保障了關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)正常運(yùn)行。

　　此外，還建立了包括防入侵、防病毒、防網(wǎng)站篡改等手段的技術(shù)安全措施，建立了集網(wǎng)絡(luò)、硬件、數(shù)據(jù)庫、操作系統(tǒng)、業(yè)務(wù)應(yīng)用等方面的統(tǒng)一監(jiān)控和應(yīng)急備份系統(tǒng)，以及7×24小時(shí)的自動監(jiān)控報(bào)警機(jī)制，形成了全方位的IT安全運(yùn)維保障體系。

　　2.豐富的交易渠道

　　公司在2008年1月正式推出了廣發(fā)證券網(wǎng)上交易VIP版，該交易軟件是集行情、資訊、交易及服務(wù)為一體的先進(jìn)安全的網(wǎng)上交易綜合平臺，通過該交易平臺為公司機(jī)構(gòu)客戶、VIP客戶提供安全快捷的交易服務(wù)，同時(shí)享受豐富的資訊產(chǎn)品信息。2008年10月，新交易中心啟用后，公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)形成同城雙中心運(yùn)營模式，網(wǎng)上交易系統(tǒng)雙中心模式運(yùn)行實(shí)現(xiàn)了兩個(gè)交易中心之間無縫切換，極大提高網(wǎng)上交易系統(tǒng)的可靠性，保證了客戶的利益。2009年9月，廣發(fā)新交易網(wǎng)站正式上線，新交易網(wǎng)站集FLASH快速行情及閃電下單等多項(xiàng)先進(jìn)功能為一體，操作方便、界面友好、反應(yīng)快速，得到了客戶的好評和認(rèn)可。

　　隨著3G業(yè)務(wù)的推出，適應(yīng)交易模式變化，2009年在完善基于GSM手機(jī)證券系統(tǒng)基礎(chǔ)上，新建了面向3G網(wǎng)絡(luò)的新版金管家手機(jī)證券系統(tǒng)，為客戶提供了多樣化選擇。

　　2008年完成了傳統(tǒng)電話委托系統(tǒng)的改造，實(shí)現(xiàn)了全系統(tǒng)電話委托流程統(tǒng)一，以此為基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)了電話委托系統(tǒng)的異地備份，提高了電話委托這一傳統(tǒng)交易方式的可靠性。

　　3.高效、便捷的一站式開戶

　　2009年建立了集網(wǎng)上預(yù)約、銀行預(yù)約、營銷人員現(xiàn)場與非現(xiàn)場預(yù)約等多渠道預(yù)約模式，支持完備的客戶適當(dāng)性管理（開放基金、創(chuàng)業(yè)板），實(shí)現(xiàn)客戶免填單一站式開戶業(yè)務(wù)流程的一站式開戶系統(tǒng)。同時(shí)通過開戶現(xiàn)場部署攝像頭、二代身份證讀卡器等自動化影像采集設(shè)備，實(shí)現(xiàn)高效準(zhǔn)確的信息錄入，并實(shí)現(xiàn)完備的客戶電子檔案統(tǒng)一集中管理

　　三.高度整合的營銷服務(wù)平臺

　　2000年，以廣發(fā)網(wǎng)為載體，遍布全國的營業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)為現(xiàn)場支持，原創(chuàng)性提出了廣發(fā)‘e對壹’” 客戶服務(wù)理念；構(gòu)建了天地合一”的客戶服務(wù)體系。2002年利用先進(jìn)的數(shù)據(jù)倉庫理念，建立了集操作型、分析型應(yīng)用為一體的客戶服務(wù)平臺，并于2007年完成了客戶服務(wù)平臺二次升級。2008年建成了基于IPCC技術(shù)的業(yè)內(nèi)最大的呼叫中心系統(tǒng)，并啟用了全國統(tǒng)一的客服號碼：95575；配合金管家服務(wù)品牌鑄造，2009年前端整合交易網(wǎng)站、手機(jī)證券、呼叫中心系統(tǒng)等接入渠道，中臺通過統(tǒng)一資訊配送，后臺完善CRM系統(tǒng)金管家分級體系，形成金管家綜合服務(wù)平臺。

　　四.完善的綜合業(yè)務(wù)管理平臺

　　公司一致致力借助技術(shù)手段提高辦公效率，早在1998年，就建立了公司電子化辦公系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了全公司無紙化辦公， 2008年建立了移動辦公系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了移動辦公。配合公司人力資源戰(zhàn)略，建立了電子化的人才招聘、電子學(xué)習(xí)及考試系統(tǒng)。為增強(qiáng)公司的決策效率和市場應(yīng)變能力，2002年引進(jìn)Oracle軟件技術(shù)，成為中國金融服務(wù)行業(yè)中第一家全面完成包括人、財(cái)、物的企業(yè)級ERP系統(tǒng)的公司。公司的人、財(cái)、物信息實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)互通，從而有效提高公司各部門和各分支機(jī)構(gòu)的管理效率；配合建立國內(nèi)首屈一指的、具有專業(yè)特色的跨國投資銀行”戰(zhàn)略，2002年建立了投資銀行項(xiàng)目管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了投行項(xiàng)目的電子化、規(guī)范化管理。為適應(yīng)大投行業(yè)務(wù)（涵蓋IPO,購并業(yè)務(wù)，私募融資業(yè)務(wù)，債券融資）的管理要求，2009年完成了投行項(xiàng)目管理系統(tǒng)的升級。配合公司資源整合戰(zhàn)略，2005年建立了公司級企業(yè)信息平臺，涵蓋了資訊、研發(fā)及機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)等功能。公司歷來重視風(fēng)控合規(guī)系統(tǒng)建設(shè)，2001年自行開發(fā)了交易監(jiān)控系統(tǒng)，2005年為適應(yīng)新形式下監(jiān)管要求，自主設(shè)計(jì)、自主開發(fā)了企業(yè)級風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，涵蓋了交易監(jiān)控，財(cái)務(wù)監(jiān)控，投資風(fēng)險(xiǎn)管理等功能，2009年成功完成凈資本動態(tài)監(jiān)控，反洗錢功能的整合，建成集稽核、風(fēng)控、合規(guī)于一體的企業(yè)級合規(guī)及風(fēng)控平臺。