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美國人工智能國家安全委員會呼吁制定全面知識產權政策

2021年3月1日，美國人工智能國家安全委員會（NationalSecurityCommissiononArtificialIntelligence，NSCAI）發布其最終版本的研究報告（FinalReport:NationalSecurityCommissiononArtificialIntelligence），在“贏得技術競爭”的篇章中，用整整一章的篇幅來闡述美國知識產權改革的重要性，本文對主要內容進行了整理。

報告認為，美國政府沒有認識到知識產權政策是國家的優先事項，在保護關鍵技術方面落后于中國。

鑒于中國對知識產權政策的持續“利用”，NSCAI呼吁美國圍繞人工智能制定全面的知識產權政策改革，以確保美國在該領域的領先地位。

美國人工智能國家安全委員會（NSCAI）2021年3月1日發布最終報告的“第12章知識產權”調查了中國面向人工智能和新興技術的知識產權政策，重點闡述了中美知識產權政策差異以及對美國產生的重要影響，并提出美國知識產權政策問題和建議。該章節的主要內容如下。

1.中國面向人工智能和新興技術的知識產權政策

中國戰略性新興產業發展“十三五”規劃明確了新興技術的知識產權相關目標：

（1）修改專利法、著作權法；

（2）建立快速維權中心，加強知識產權保護；

（3）制定新興技術知識產權戰略推進計劃；

（4）加強海外知識產權建設，支持企業參與海外并購。

專利申請的激勵措施包括：

（1）專利補貼；

（2）專利授權獎勵；

（3）省、市人民政府規定的知識產權指標；

（4）政府采購過程中對擁有中國知識產權的企業給予優惠待遇。

加大專利保護力度的措施包括：

（1）對專利侵權實施初步禁令；

（2）增加知識產權侵權的懲罰性賠償（針對故意侵權行為，允許五倍的賠償）；

（3）設立專門的知識產權法院，提高解決效率、降低訴訟成本。

2.中美知識產權政策差異對美國的影響巨大

報告認為，美國沒有將知識產權政策視為國家優先事項，而且在保護關鍵技術方面落后于中國。

中國正在將知識產權政策作為國家新興技術戰略中的重要工具。

而美國在這一點上沒有意識到知識產權在確保國家安全、經濟利益和技術競爭力方面的重要性，也并未制定全面的知識產權政策來鼓勵投資和保護人工智能和其他新興技術的創造，這一政策缺失的后果可能使美國失去其在全球知識產權的領導地位。

圖1中美專利數量對比

（1）美國法院嚴格限制了由計算機實現、生物技術相關的發明類型。

自2010年以來，重要的人工智能和生物技術相關發明一直無法在美國獲得專利保護。在專利保護不確定的情況下，發明人只能尋求商業秘密保護。

與專利不同，商業秘密不容易促進創新市場，也不利于公共領域獲取技術知識。

盡管這些影響可能不會立竿見影，但知識產權政策對人工智能和其他新興技術發展和競爭產生的長期影響令人擔憂。

（2）中國實現了專利申請和授權量增長的戰略政策目標，呈現出中國“贏得”創新競賽的現象。2019年，中國國家知識產權局（CNIPA）受理的發明專利申請總量大約是美國專利商標局（USPTO）的3倍。

中國通過專利合作條約（PCT）申請的國際專利申請量也居世界前列。

至關重要的是，中國現在經常被認為是目前國內人工智能發明專利申請的領頭羊。在全球范圍內，尤其是近幾年，中國人工智能專利申請數量超過了美國。

（3）無論專利質量如何，中國大量的專利申請會產生大量的“現有技術”儲備，可能會進一步損害美國創新者的利益。

由于專利申請審查必須查閱的現有技術的數量增多，USPTO的專利審查將愈發困難和繁瑣。

同時，美國發明人可能會發現獲得專利授權更加困難，例如發明人需要證明他們的發明沒有在全球任何技術出版物中公開，也包括中文專利申請。

隨著中國在世界各地專利局的現有技術檢索中逐漸占據主導，美國專利目前在全球現有技術檢索中的主導地位將被削弱。

（4）與中國廣泛的專利申請類似，中國公司在標準開發組織（SDO）中認定大量的“標準必要專利”，聲稱必須使用這些專利才能符合技術標準。

盡管標準開發組織要求專利權人自行確定在未來標準中可能被視為必要的專利，但這些組織將最終“必要”的決定權留給許可談判的私營公司，若有爭議，則由法院判決。

標準必要專利（SEP）“大量申報”的做法進一步推動了中國在全球范圍內“贏得”5G等標準化技術競爭，促使其他國家在自己的通信基礎設施中采用中國的技術。

令人擔憂的結果可能是，美國公司必須向中國公司支付數十億美元的專利使用費，否則將面臨索賠和由此引發的訴訟。

（5）缺乏對數據明確的法律保護或有關數據所有權的相關政策，可能會阻礙創新和合作，特別是隨著技術的發展將更加重要。

缺乏數據保護制度，可能會阻礙各方為機器學習和人工智能系統開發關鍵數據集進行必要的投資。

此外，針對知識產權各種類型保護或所有權規則，缺乏數據治理政策（如合同最佳實踐），可能會削弱公司參加關鍵伙伴關系的意愿，而這對創造尖端技術創新至關重要。

若數據保護權利或數據所有權的主張受到質疑的話，這可能給美國與盟國和其他合作伙伴在人工智能研發領域的合作帶來挑戰。

3.美國知識產權政策問題和建議

報告稱，美國政府需要解決因缺乏全面知識產權政策而導致的這些漏洞。

目前，美國政府沒有有效地利用知識產權政策作為支持國家戰略的工具，以促進國家安全、經濟利益，以及人工智能和新興技術的技術競爭力。

美國政府協調知識產權政策的大部分努力都集中在知識產權執法和防止知識產權盜竊上。

另外，美國缺乏一個既有權制定和執行國家知識產權政策，又能支持和整合國家戰略的機構或跨機構實體。

因此，美國缺乏具有凝聚力、由立法授權的、納入國家戰略框架的人工智能和新興技術知識產權政策，以應對來自中國等國家的全球競爭。

報告認為，美國必須至少闡明和制定國家知識產權改革和政策，以激勵、擴大和保護國內外的人工智能和新興技術。

此類政策應通過相關行政部門制定和提出，其流程應整合在促進美國創新方面發揮重要作用的不同部門和機構。

報告建議美國必須承認知識產權是國家的優先事項，需要制定一項改革和建立知識產權政策和制度的全面計劃。

NSCAI建議相關部門根據需要提出建議，以激勵、擴大和保護人工智能和新興技術。

計劃應包括關于為實現這些目標而對知識產權政策改革采取行政和立法行動的建議，同時還應附有評估“知識產權政策”的清單。

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