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著作權(quán)法定許可概述

(1)定義
法定許可是依據(jù)法律規(guī)定，在特定條件和特定情況下，不經(jīng)過(guò)著作權(quán)人及其相關(guān)權(quán)利人同意，對(duì)作品進(jìn)行使用，并向著作權(quán)人支付等額報(bào)酬，表明作品著作權(quán)人人身權(quán)的作品使用行為。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織編寫(xiě)的《版權(quán)和鄰接權(quán)法律術(shù)語(yǔ)詞匯》將其稱(chēng)為“法定許可證( statuto license)”，以區(qū)別于一般“許可證”(license)即許可使用。②在法定許可下，著作權(quán)的使用許可的前提是法律有明文規(guī)定，只要是法律授權(quán)，符合法律規(guī)定的著作權(quán)使用申請(qǐng)就可以認(rèn)為是符合法定許可的要求，從而推定申請(qǐng)人已經(jīng)符合著作權(quán)使用條件，進(jìn)而獲得了使用權(quán)。
著作權(quán)法定許可具有如下特征：一是法定許可適用由法律規(guī)定，只有當(dāng)法律直接規(guī)定的法定許可使用情形、條件具備后，法定許可才有適用可能，這是法定許可與默示許可等由當(dāng)事人意思自治的一般許可最大的區(qū)別；二是法定許可的對(duì)象是已經(jīng)發(fā)表的作品，申請(qǐng)人才能依據(jù)法律申請(qǐng)法定許可，對(duì)于作者尚未發(fā)表的作品，由于涉及作品的發(fā)表權(quán)和署名權(quán)等人身權(quán)，通常是不被列入到法定許可范圍之內(nèi)；三是法定許可申請(qǐng)人多為表演者、錄音制作者、廣播組織者，這些作為作品鄰接權(quán)的申請(qǐng)人在演繹或傳達(dá)作品時(shí)需要獲取原著作權(quán)人的同意，設(shè)立法定許可可以極大簡(jiǎn)便作品在原著作權(quán)人和申請(qǐng)人之間的流轉(zhuǎn)；四是使用法定許可的作品必須支付相應(yīng)報(bào)酬，申請(qǐng)人在符合法定許可條件下，對(duì)作品實(shí)施法定許可行為后，從公平角度出發(fā)，必須向原著作權(quán)人支付相應(yīng)的報(bào)酬，補(bǔ)償原著作權(quán)人作品的期待利益；五是法定許可雙方通常發(fā)生在締約國(guó)之間，《伯爾尼公約》、《世界版權(quán)公約》對(duì)法定許可進(jìn)行了規(guī)定，加入公約的締約國(guó)通常會(huì)制定有關(guān)法定許可的制度，以完善本國(guó)的著作權(quán)制度，但是對(duì)于作了權(quán)利保留的締約國(guó)或未加入公約的國(guó)家而言，是否適用法定許可，以及適用的范圍和種類(lèi)，需要根據(jù)各國(guó)著作權(quán)法律制度的具體情況確定。
(2)法定許可制度演進(jìn)
由于法定許可是以國(guó)家特權(quán)或法令的形式允許申請(qǐng)人在特定情況下獲取作品的使用權(quán)，故而在出現(xiàn)了國(guó)家和政權(quán)后，人們對(duì)作品的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)地位進(jìn)行重新認(rèn)識(shí)，這時(shí)法定許可的影子就已經(jīng)出現(xiàn)，如我國(guó)古代的特許刊印，以及西方的安娜女王令，都可以認(rèn)為是法定許可制度的萌芽。隨著人們和社會(huì)對(duì)著作權(quán)認(rèn)識(shí)的深入，自然正當(dāng)?shù)牧⒎ɡ砟钪鸩接绊懙搅酥鳈?quán)立法，人們逐漸認(rèn)識(shí)到作品是人類(lèi)社會(huì)的公共財(cái)富，在對(duì)作品創(chuàng)作者勞動(dòng)成果進(jìn)行尊重，對(duì)其權(quán)益進(jìn)行保護(hù)同時(shí)，為防止作者濫用其著作權(quán)對(duì)社會(huì)公眾造成危害，有必要對(duì)作者和社會(huì)公眾之間的利益進(jìn)行衡平，對(duì)作者的權(quán)利進(jìn)行合理限制。
為體現(xiàn)這種要求，改進(jìn)以往著作權(quán)法律體系中對(duì)法定許可的欠缺，1 908年的《伯爾尼公約》柏林文本明確增加了允許著作權(quán)法定許可使用的規(guī)定，并根據(jù)實(shí)際使用需求不斷進(jìn)行修訂。在修訂后的《伯爾尼公約》第9條第2款中對(duì)法定許可表述為：“本聯(lián)盟成員國(guó)所規(guī)定的法律可以允許復(fù)制上述作品，但限于特殊情況下①，且這種復(fù)制不得危害到作品的使用也不得侵犯作者的合法利益。”也以及第13條第1款的表述：“本聯(lián)盟每一成員國(guó)可以對(duì)專(zhuān)有權(quán)歸屬于該曲作者和闡作者的，被允許錄制的樂(lè)曲及樂(lè)曲和歌詞的保留及保留條件，在本國(guó)國(guó)內(nèi)法中作出規(guī)定，但這類(lèi)保留及條件的效力范圍嚴(yán)格限制在該國(guó)國(guó)家范圍內(nèi)，且在任何情況下，均不得損害詞作者、曲作者獲得公正報(bào)酬的權(quán)利，限于沒(méi)有友好協(xié)議情況下。”②受《伯爾尼公約》的影響，世界各國(guó)紛紛對(duì)本國(guó)著作權(quán)法中有關(guān)法定許可的內(nèi)容進(jìn)行完善，美國(guó)早在1 909年的版權(quán)法中就對(duì)錄音制品的法定許可使用作出規(guī)定，并在1976年美國(guó)版權(quán)法中規(guī)定了五種強(qiáng)制許可，包括：“(1)有線轉(zhuǎn)播的強(qiáng)制許可③；(2)公開(kāi)演播和轉(zhuǎn)播錄音作品和制品的強(qiáng)制許可④；(3)制作和發(fā)行非戲劇音樂(lè)作品的錄音制品的強(qiáng)制許可⑤；(4)通過(guò)投幣式自動(dòng)播放機(jī)對(duì)錄音作品和制品中的非戲劇音樂(lè)作品的使用的強(qiáng)制許可@；(5)在非商業(yè)廣播中使用已公開(kāi)的非戲劇音樂(lè)作品、繪畫(huà)、圖形和雕塑作品的強(qiáng)制許可⑦。”
我國(guó)對(duì)書(shū)籍法定許可的法令出臺(tái)較早，這與我國(guó)古代是崇尚王權(quán)的傳統(tǒng)封建社會(huì)有關(guān)，對(duì)于書(shū)籍、音樂(lè)等作品的許可也往往圍繞著統(tǒng)治階級(jí)的需要展開(kāi)，如北宋神宗繼位之前，為保護(hù)九經(jīng)》監(jiān)本，朝廷曾下令禁止一般人隨便刻印（“禁擅鐫”）．想要刻印的人，必須先請(qǐng)求國(guó)子監(jiān)批準(zhǔn)。但是直至20世紀(jì)90年代，我國(guó)的著作權(quán)法律體系由于諸多原因，一直沒(méi)有得以建立，法定許可制度也就沒(méi)有完善。我國(guó)具有現(xiàn)代意義的著作權(quán)法是以19 90年頒布實(shí)施的《著作權(quán)法》為代表，在2001年修訂的《著作權(quán)法》中增加了五種法定許可使用的類(lèi)型，并在《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》中又增加了一種“法定許可”和一種“準(zhǔn)法定許可”，由此建立了符合我國(guó)實(shí)際情況的著作權(quán)法定許可制度。
(3)法定許可管理的意義
法定許可的核心是通過(guò)法律形式衡平著作權(quán)人和社會(huì)公眾之間的利益，并通過(guò)法律設(shè)定的條件允許申請(qǐng)人在特定情況下使用作品，可以促進(jìn)作品的流轉(zhuǎn)，從而實(shí)現(xiàn)作品的價(jià)值，并且“作品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，也只有在市場(chǎng)流轉(zhuǎn)中才能實(shí)現(xiàn)和增值”山，達(dá)到知識(shí)在不同個(gè)體之間流轉(zhuǎn)實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新的目的。上述目的是否達(dá)成取決于法定許可管理，在國(guó)家和社會(huì)從整體層面對(duì)法定許可進(jìn)行制度設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)根據(jù)本國(guó)實(shí)際情況對(duì)法定許可的種類(lèi)、范圍和適用條件進(jìn)行設(shè)計(jì)，并在申請(qǐng)人申請(qǐng)法定許可過(guò)程中，加強(qiáng)法定許可的過(guò)程管理，對(duì)作品使用個(gè)體行為進(jìn)行管理，保護(hù)作品和著作權(quán)合理合法應(yīng)用，并且通過(guò)引導(dǎo)和規(guī)范法定許可制度和行為，保障作品在不同主體之間的自由流轉(zhuǎn)，防止發(fā)生作品或著作權(quán)人的壟斷行為，形成良性的著作權(quán)運(yùn)用制度。

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